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證券公司招聘考試題庫篇一

a.公司a向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的b公司的90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬元，其中b公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為4000萬元，凈利潤(rùn)1500萬元

b.公司購買第一大股東的資產(chǎn)，交易金額為25000萬元

c.公司為非關(guān)聯(lián)方提供4000萬元的擔(dān)保

d.公司向非關(guān)聯(lián)的銷售商簽訂7000萬元的銷售合同

5、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)：( abcd )

a.向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

b.向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)

c.提議召開董事會(huì)

d.獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)

6、 有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)( bcd )

a.獨(dú)立董事 b.監(jiān)事會(huì) c.董事 d.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東

7、股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：( abcd )

a.教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況

b.與上市公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

c.披露持有上市公司股份數(shù)量

d.是否受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒

8、2008年4月27日，上市公司a與b公司簽訂協(xié)議，擬出資3215萬元向b公司購買一生產(chǎn)設(shè)備，因該項(xiàng)交易金額占上市公司2004年末凈資產(chǎn)值的13.40%，尚須提交2008年5月10日召開的董事會(huì)會(huì)議審議。a公司董事會(huì)的收購出售資產(chǎn)決策權(quán)限為公司凈資產(chǎn)值的20%以內(nèi)。b公司的現(xiàn)任董事長(zhǎng)張某的配偶為a公司的總經(jīng)理。根據(jù)上市規(guī)則，上述交易：( ac )

a.應(yīng)當(dāng)最遲在2005年4月29日披露上述收購資產(chǎn)情況

b.應(yīng)當(dāng)最遲在2005年5月12日披露上述收購資產(chǎn)情況

c.屬于關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在公司董事會(huì)審議通過后，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)

d.屬于關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會(huì)審議即可

9、上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：( bcd )

a.定期報(bào)告公布前20日

b.定期報(bào)告公布前30日

c.重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日

d.其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日

10、上市公司a截至2006年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為5億元，無對(duì)外擔(dān)保，2007年公司依次發(fā)生下列四筆擔(dān)保，根據(jù)上市規(guī)則，其中需要提交股東大會(huì)審議的是：( ac )

a.1月21日，為公司b提供6000萬元的擔(dān)保，公司b資產(chǎn)負(fù)債率為30%

b.3月2日，為公司c提供3000萬元擔(dān)保，公司c資產(chǎn)負(fù)債率為65%

c.6月3日，為公司d提供2億元擔(dān)保，公司d資產(chǎn)負(fù)債率為45%

d.7月13日，為公司e提供1000萬元擔(dān)保，公司e資產(chǎn)負(fù)債率為35%

11、公司簽署與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所并公告：( ac )

a.合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入30%以上，且絕對(duì)金額在3000萬元以上的

b.合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入50%以上，且絕對(duì)金額在5000萬元以上的

c.合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的30%以上，且絕對(duì)金額超過300萬元的

d.合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的50%以上，且絕對(duì)金額超過500萬元的

12、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見( abcd )

a.募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性

b.關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性

c.對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性

d.委托理財(cái)?shù)暮弦?guī)性和安全性

13、上市公司相關(guān)證券因市場(chǎng)傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示性公告的途徑包括( ac )

a.深圳證券交易所網(wǎng)站

b.交易系統(tǒng)

c.巨潮資訊網(wǎng)

d.和訊網(wǎng)

14、上市公司在相關(guān)證券停牌當(dāng)日上午十一點(diǎn)三十分前未能在巨潮資訊網(wǎng)披露澄清公告的，相關(guān)證券繼續(xù)停牌，直至( bc )復(fù)牌。

a.澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上午開市時(shí)

b.澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分

c.澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午開市時(shí)

d.澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午十點(diǎn)三十分

15、非經(jīng)營(yíng)性占用資金包括( abcd )

a.為大股東及其附屬企業(yè)墊付的工資、福利、保險(xiǎn)、廣告燈費(fèi)用和其他支出

b.代大股東及其附屬企業(yè)償還債務(wù)而支付的資金

c.有償或無償直接或間接拆解給大股東及其附屬企業(yè)的資金

d.為大股東及其附屬企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)

16、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是：( abc )

a.公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議

b.公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面確認(rèn)意見

c.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

d.所有定期報(bào)告均應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議

17、上市公司a，2005年年度報(bào)告顯示，公司凈資產(chǎn)為6.3億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤(rùn)為2300萬元，公司2006年5月，擬進(jìn)行下述行為，根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定，公司董事會(huì)應(yīng)將下列( bc )行為提交公司的股東大會(huì)審議通過。

a.公司a擬向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的某公司90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬元，其中該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，凈利潤(rùn)1500萬元

b.公司購買第一大股東的無形資產(chǎn)，交易金額為3500萬元

c.公司為其關(guān)聯(lián)方提供500萬元的擔(dān)保

d.公司向非關(guān)聯(lián)方提供500萬元的擔(dān)保

18、在下列 ( ab )情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

a.上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄露

b.因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的

c.董事會(huì)認(rèn)為必要的

d.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的

19、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)--非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見及其涉及事項(xiàng)的處理》規(guī)定，上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：( abcd )

a.董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見所涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說明，審議此專項(xiàng)說明的董事會(huì)決議及決議所依據(jù)的材料

b.獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的意見

c.監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議

d.負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說明

20、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的'重大時(shí)間最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：(abcd )

a.董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)

b.簽署附加條件的意向書或協(xié)議時(shí)

c.簽署附加期限的意向書或協(xié)議時(shí)

d.公司(含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員)知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

21、上市公司存在或正在籌劃重大收購與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下( bcd )時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)：

a.公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動(dòng)，也沒有市場(chǎng)傳聞、公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議

b.公司未就上述行為打成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)

c.公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議

d.公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議，雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露

22、《證券法》規(guī)定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益?( abcd )

a.董事 b.監(jiān)事 c.高級(jí)管理人員 d.持有上市公司股份5%以上的股東

23、董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：( abcd )

a、會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式

b、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明

c、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名

d、每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對(duì)或棄權(quán)的理由，涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況，需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或獨(dú)立發(fā)表意見的，說明事前認(rèn)可情況或所發(fā)表的意見

24、公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：( abcd )

a.減少公司注冊(cè)資本

b.與持有本公司股份的其他公司合并

c.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

d.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

1、a公司董事會(huì)成員9人，其中獨(dú)立董事3名，3名獨(dú)立董事均為國(guó)內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)專家。( x )

2、公司擬2007年4月21日刊登2006年度年報(bào)，并定于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度報(bào)告。( x )

3、上市公司可以將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款，但必須審慎使用。( x )

4、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用。( √ )

5、上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出。( √ )

6、上市公司選舉兩名及以上董事或監(jiān)事時(shí)應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制度。( x )

7、未公開重大信息在公告前泄露的，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在相關(guān)信息證實(shí)公告前不得買賣本公司證券。( √ )

8、某研究員在對(duì)上市公司調(diào)研時(shí)按要求簽署承諾書后，該研究員撰寫的研究報(bào)告在對(duì)外發(fā)布或使用前無需知會(huì)上市公司。( x )

9、為吸引投資者認(rèn)購公司證券，上市公司在再融資計(jì)劃過程中，可以向特定投資者提供公司未公開重大信息。( x )

10、上市公司不存在對(duì)外擔(dān)保的，獨(dú)立董事在年度報(bào)告中不需要對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保情況出具專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見。( x )

11、上市公司應(yīng)聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他有關(guān)想咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期一年，可以續(xù)聘。( √ )

12、上市公司全體董事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過其任命后兩個(gè)月內(nèi)，在有證券從業(yè)資格的律師解釋與見證下，簽署《董事聲明與承諾書》。( x )

13、國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。( √ )

14、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但不得用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。( x )

證券公司招聘考試題庫篇二

1、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的表弟股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的( b )

a、5% b、10% c、15% d、20%

2、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的( a )

a、1% b、2% c、3% d、4%

3、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：( d )

a、定期報(bào)告公布前30日

b、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日

c、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日

d、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日

4、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：( )

a、超過2000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上

b、超過3000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上

c、超過5000萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

d、超過7500萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬元，公司需履行的審批程序?yàn)椋? )

a、不需提交董事會(huì)審議

b、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議

c、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

d、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

6、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：( b )

a、直接或間接控制上市公司的法人

b、上市公司的控股子公司

c、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)

d、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人

7、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過：( b )

a、10萬元 b、30萬元 c、50萬元 d、100萬元

8、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是 ( c )

a、交易金額在300萬元以上

b、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上

c、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上

d、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上

9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說法正確的是：( c )

a、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買上市公司一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利

b、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月

c、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)

d、股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)

10、上市公司( b )的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

a、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)

b、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)

c、董事會(huì)

d、股東大會(huì)

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料( c )之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

a、10個(gè)工作日 b、15個(gè)工作日

c、20個(gè)工作日 d、30個(gè)工作日

12、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起( b )由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。

a、6個(gè)月內(nèi)

b、12個(gè)月內(nèi)

c、24個(gè)月內(nèi)

d、36個(gè)月內(nèi)

13、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東( b )

a、一共投100票，只能投給一個(gè)董事

b、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事

c、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事

d、給每個(gè)董事各投900票

14、公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中以不超過( a )的幅度披露凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過( )的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。

a、30%，500萬元 b、50%，1000萬元

c、60%，500萬元 d、30%，1000萬元

15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足( b )人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。

a、1 b、 c、5 d、7

16、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：( d )

a、交易金額在1000萬元以上

b、交易金額在3000萬元以上

c、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上

d、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上

17、上市公司目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是( d )

a、總經(jīng)理批準(zhǔn)

b、董事會(huì)批準(zhǔn)

c、股東大會(huì)批準(zhǔn)

d、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

18、招股說明書的有效期為( c )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

a、一個(gè) b、三個(gè) c、六個(gè) d、十二個(gè)

19、上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)( d )

a、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上

b、涉及金額超過1000萬元

c、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過1000萬元

d、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過1000萬元

20、上市公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后( c )內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

a、10日內(nèi)

b、20日內(nèi)

c、1個(gè)月內(nèi)

d、2個(gè)月內(nèi)

21、當(dāng)出現(xiàn)下列第( d )種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說明有關(guān)情況。

a、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢

b、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告

c、交易所認(rèn)為必要的

d、以上均適用

22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后( a )或原任董事會(huì)秘書離職后( )正式聘任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。

a、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) b、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)

c、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) d、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)

23、以下關(guān)于董事會(huì)秘書的任職資格的說法中錯(cuò)誤的是：( c )

a、最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書

b、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書

c、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書

d、有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書

24、a公司2006年公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一生產(chǎn)線。公司上市后，a公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)( b )

a、公司董事會(huì)批準(zhǔn) b、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)

c、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) d、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

25、上市公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人必須專職，( c )

a、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免

b、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免

c、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免

d、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免

26、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說法正確的是：( b )

a、上市公司召開董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案

b、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的'有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面確認(rèn)意見。

c、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核

d、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定

27、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說法錯(cuò)誤的是：( b )

a、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息

b、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)

c、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息

d、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息

28、上市公司董事會(huì)秘書不可以由下列人員擔(dān)任：( d )

a、董事 b、副經(jīng)理 c、經(jīng)交易所同意的人員 d、財(cái)務(wù)主管

29、董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司( b )的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。

a、董事會(huì) b、監(jiān)事會(huì) c、股東大會(huì) d、職工代表大會(huì)

30、上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由( b )代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

a、原任董事會(huì)秘書 b、董事長(zhǎng) c、董事 d、高管人員

31、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過( c )的，上市公司應(yīng)及時(shí)刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告。

a、1% b、5% c、10% d、20%

32、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過( c )的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中隊(duì)投資者致歉。

a、5% b、10% c、20% d、30%

33、年度業(yè)績(jī)快報(bào)的最遲披露期限是：( a )

a、1月底 b、2月底 c、3月底 d、4月底

34、半年度業(yè)績(jī)預(yù)告的最遲披露期限是：( d )

a、7月10日

b、7月15日

c、7月20日

d、7月30日

35、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過方案后( b )個(gè)月內(nèi)，完成利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本事宜。

a、1 b、2 c、3 d、4

36、上市公司應(yīng)當(dāng)在實(shí)施利潤(rùn)分配方案前( c )個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施公告。

a、2-5 b、2-6 c、3-5 d、3-6

37、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( b )以上通過。

a、1/2 b、2/3 c、3/4 d、4/5

38、上市公司通過集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加( c )的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

a、千分之一

b、千分之五

c、百分之一

d、百分之二

39、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的( c )的，上市公司應(yīng)及時(shí)公告。

a、1% b、5% c、10% d、20%

40、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)( c )結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。

a、周 b、月 c、季度 d、年度

41、已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告。( a )

a、6個(gè)月 b、3個(gè)月 c、9個(gè)月 d、12個(gè)月

42、通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( a )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

a、30% b、20% c、50% d、35%

43、收購人以要約方式收購一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的( b )

a、3% b、5% c、10% d、20%

44、以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的( d )作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

a、30% b、50% c、10% d、20%

45、收購要約約定的收購期限不得少于( a )日，并不得超過( )日;但是出現(xiàn)競(jìng)價(jià)要約的除外。

a、30日 ，60日 b、15日 ，30日

c、30日 ，90日 d、45日 ，90日

46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開發(fā)行證券：( c )

a、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

b、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

c、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的通報(bào)批評(píng)

d、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

47、控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的( a )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)疚該事項(xiàng)作出公告。

a、1% b、2% c、5% d、3%

48、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：( a )

a、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

b、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)

c、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

d、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

49、上市公司使用超過募集資金凈額( b )以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

a、5% b、10% c、20% d、30%

50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)( b )。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)( )。

a、繼續(xù)發(fā)行 重新經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

b、暫緩發(fā)行 重新經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

c、繼續(xù)發(fā)行 暫緩發(fā)行

d、繼續(xù)發(fā)行，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 暫緩發(fā)行

1、根據(jù)《股票上市規(guī)則》，屬于x股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有：( ac )

a.x股份有限公司的控股股東的董事

b.自然人a，半年前持有x股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有3%

c.持有x股份有限公司10%的自然人股東的配偶

d.持有x股份有限公司8%的公司的董事長(zhǎng)

2、《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》規(guī)定，公司應(yīng)該在年報(bào)披露十日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會(huì)，下列哪些人員必須出席年度報(bào)告說明會(huì)。( abd )

a.公司董事長(zhǎng)(或總經(jīng)理)

b.財(cái)務(wù)總監(jiān)

c.副總經(jīng)理

d.保薦代表人

3、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。( abcd )

a.公司非獨(dú)立董事

b.公司副總經(jīng)理

c.董事會(huì)秘書

d.公司獨(dú)立董事