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證券法律法規(guī)考試題型篇一

1、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有( )。

ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

ⅱ.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕

ⅲ.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

a.ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅱ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅲ、ⅳ

【答案】c

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】對于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié).如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批.并強(qiáng)制留痕。故選項(xiàng)ⅱ錯(cuò)誤。

2、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括( )。

ⅰ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

ⅱ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

ⅳ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行了賄賂

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】d

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行了賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

3、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

ⅲ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

a.ⅲ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ

d.ⅰ、ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第1款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃退出的.內(nèi)容有( )。

ⅰ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間.委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)

ⅱ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法

ⅲ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

ⅳ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中集合計(jì)劃資產(chǎn)的介紹內(nèi)容。故選項(xiàng)ⅳ說法不正確。選項(xiàng)i、ⅱ、ⅲ內(nèi)容均是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中集合計(jì)劃退出的介紹內(nèi)容。

5、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有( )。

ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

ⅱ.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

a.ⅰ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ

c.ⅰ、ⅲ

d.ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告.同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

6、依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有( )。

ⅰ.公司名稱

ⅱ.公司住所

ⅲ.公司經(jīng)營范圍

ⅳ.公司法定代表人姓名

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】d

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的.公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

7、下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有( )。

ⅰ.股東符合法定人數(shù)

ⅱ.符合最低注冊資本要求

ⅲ.有公司住所

ⅳ.有公司名稱

a.ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ

【答案】c

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第23條的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑤有公司住所。

8、下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會應(yīng)召開臨時(shí)股東大會的有( )。

ⅰ.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)

ⅲ.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時(shí)

ⅳ.監(jiān)事提議召開時(shí)

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時(shí);④董事會認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

9、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯(cuò)誤的有( )。

ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

ⅲ.由公司章程規(guī)定

ⅳ.由董事會主席決定

a.ⅰ、ⅲ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【答案】d

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

10、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有( )。

ⅰ.沒收違法所得

ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

11、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員( )的管理。

ⅰ.資格審查

ⅱ.注冊登記

ⅲ.崗位職責(zé)

ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【答案】b

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第8條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度。加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。

12、下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有( )。

ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

ⅱ.對品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】d

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第47條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

13、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有( )。

ⅰ.董事會

ⅱ.股東會

ⅲ.監(jiān)事會

ⅳ.股東大會

a.ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ

【答案】b

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

14、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有( )。

ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

ⅲ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ

c.ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員.包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

15、下列關(guān)于收購的說法，正確的有( )。

ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

ⅱ.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在ⅰ0日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

ⅲ.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【答案】c

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。