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證券公司 簽 承諾書篇一

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

（以下簡(jiǎn)稱“公司”）就在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的推薦業(yè)務(wù)部門，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

四、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。

五、按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

六、按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》）的要求，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

七、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，為每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

八、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的相關(guān)要求召開內(nèi)核會(huì)議，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見(jiàn)；內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權(quán)。

九、認(rèn)真編制推薦文件，并根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托認(rèn)真組織編制掛牌申請(qǐng)文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

十、依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導(dǎo)人員，認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

十一、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)。

十二、積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十三、根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

十四、在開展推薦業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開展推薦業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

證券公司 簽 承諾書篇二

證券從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書

要點(diǎn)

證券公司員工或證券經(jīng)紀(jì)人向證券公司出具承諾，保證將遵守法律法規(guī)、合法合規(guī)展業(yè)，不得從事各類禁止性行為。

合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書

（年第季度）

本人姓名：

身份證號(hào)： 本人作如下承諾：

一、自與

證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”，包括公司下屬各分支機(jī)構(gòu)，下同）簽署《勞動(dòng)合同書》或《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法規(guī)規(guī)章、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織規(guī)定及公司的各類管理制度、管理要求（以下簡(jiǎn)稱法規(guī)及制度），依法合規(guī)展業(yè)，無(wú)隱瞞任何違法違規(guī)展業(yè)的行為；已根據(jù)法規(guī)及制度規(guī)定，如實(shí)進(jìn)行基本信息的報(bào)備且無(wú)任何隱瞞。

本人聲明：此后的合同期內(nèi)，將繼續(xù)接受管理、合法合規(guī)積極展業(yè)。

二、本人作為公司營(yíng)銷人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，承諾不從事包括但不限限以下所列的各類禁止性行為：

1.超出授權(quán)（包括超出《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》委托授權(quán)范圍、委托授權(quán)期限、執(zhí)業(yè)地域范圍）以公司名義開展活動(dòng)或?qū)ν夂炇鹑魏魏贤?、協(xié)議、承諾等法律文件；作為公司的證券經(jīng)紀(jì)人，以公司員工身份對(duì)外開展業(yè)務(wù)。

2.從事兼職活動(dòng)（包括與其他單位簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同）：違反規(guī)定直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，收受他們贈(zèng)送的股票。

3.接受客戶的全權(quán)委托或代理客戶辦理證券交易相關(guān)手續(xù)（包括但不限于替客戶辦理賬戶開立、注銷、三方存管簽約、密碼修改或重置、開通委托方式、賬戶查詢、業(yè)務(wù)權(quán)限申請(qǐng)或開通、辦理撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管等）、代客戶進(jìn)行賬戶操作（包括但不限于證券買賣、資金存取及劃轉(zhuǎn)等），與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失：代客戶或擅自以客戶名義簽署相關(guān)協(xié)議、申請(qǐng)表單或其他文本（包括以電子方式簽署）；侵占或挪用客戶賬戶資金或證券。

4.為獲取報(bào)酬，鼓勵(lì)或誘使客戶頻繁交易或進(jìn)行不必要的交易；向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性判斷；向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或保證其取得最低收益的承諾。5.收取或接受客戶任何款項(xiàng)和財(cái)物：違反法規(guī)及制度關(guān)于客戶收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，私下或變相返還傭金或客戶交易手續(xù)費(fèi)、違反監(jiān)管規(guī)定向客戶贈(zèng)禮。

6.截留公司自然增長(zhǎng)客戶，通過(guò)誘使客戶轉(zhuǎn)出再轉(zhuǎn)入、換名轉(zhuǎn)入等方式增加自身客戶量；違反所服務(wù)證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域自律組織規(guī)則相關(guān)規(guī)定，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)搶客戶；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客 戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；在所服務(wù)證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部惡意競(jìng)爭(zhēng)獲取客戶、業(yè)務(wù)資源。

7.私設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為客戶提供非法服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施；違反業(yè)務(wù)規(guī)定通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、媒體等不當(dāng)渠道、手段 從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

8.與客戶之間發(fā)生借貸、擔(dān)保、股權(quán)投資或其他投融資關(guān)系；從事公司業(yè)務(wù)范圍之外的資金中介業(yè)務(wù)；為客戶之間融資行為或?yàn)閭阈涡磐?、?chǎng)外配資等提供融資中介服務(wù)；為客戶提供未經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)估認(rèn)證的外接軟件、從事超出公司經(jīng)營(yíng)范圍或本人未被授權(quán)開展的業(yè)務(wù)。9.招攬自己不了解的客戶；向客戶提供推薦未經(jīng)公司評(píng)審并代銷的理財(cái)產(chǎn)品：未取得基金銷售資格之前從事基金銷售相關(guān)活動(dòng)，未按適當(dāng)性管理要求向客戶推薦產(chǎn)品或服務(wù)。10.自身或聯(lián)合他人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場(chǎng)：利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者 誤導(dǎo)投資者的信息，擾亂證券市場(chǎng)秩序：以公司或證券從業(yè)人員身份組建微信、qq、微博等交流群，并提供薦股、市場(chǎng)行情評(píng)論等超授權(quán)行為；信謠、傳謠、編謠、臆測(cè)等破壞金融秩序、誤導(dǎo)投資者的信息的行為，發(fā)布不符合政策導(dǎo)向的消極言論行為。

11.泄露公司或客戶商業(yè)秘密、泄露客戶個(gè)人隱私等保密信息。

12.其它違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、自律組織規(guī)則及公司規(guī)章制度，損害客戶利益、公司利 證券行業(yè)聲譽(yù)、證券市場(chǎng)秩序的行為

三、本人特別聲明：已充分知曉《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》簽署的各項(xiàng)要求；知曉不按時(shí)或不按要求簽署將產(chǎn)生的一切后果；將按要求在年

月份完成年第季度《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》的簽署。

如本人違反上述聲明、保證或承諾，自愿承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切后果及法律責(zé)任，包括但不限于無(wú)條件解除《勞 動(dòng)合同書》或《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》，承擔(dān)有關(guān)違約責(zé)任和賠償損失等。承諾人（簽名）： 簽署見(jiàn)證人：

日期：

年 月 日

證券公司 簽 承諾書篇三

證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書

全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司：

“公司”）就在全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識(shí)，熟悉全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

三、

四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)

構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴(yán)栺分離。

六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過(guò)內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。

七、按要求建立開展做市業(yè)務(wù)所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

九、按全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十、在開展做市業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)栺自律，誠(chéng)實(shí)守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)仸。

承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：

證券公司 簽 承諾書篇四

證券行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書

為維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場(chǎng)交易秩序，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，向投資者提供滿意的服務(wù)，我們就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)質(zhì)量公開鄭重承諾如下：

嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)督和管理，接受客戶的監(jiān)督和批評(píng)，誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范自律、勤勉盡責(zé)、文明服務(wù)。

一、依法合規(guī)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（一）市場(chǎng)營(yíng)銷

1、遵守法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，規(guī)范開展?fàn)I銷活動(dòng)。

2、明示辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的范圍，公示傭金標(biāo)準(zhǔn)、工作人員基本信息。

3、確保營(yíng)銷宣傳的真實(shí)、客觀，不誤導(dǎo)客戶。

4、嚴(yán)禁不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不詆毀同行或他人產(chǎn)品。

（二）開戶受理

1、堅(jiān)持賬戶實(shí)名制和實(shí)現(xiàn)客戶資金的第三方存管。

2、依法執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)開戶的有關(guān)規(guī)定。

3、統(tǒng)一使用行業(yè)規(guī)范的開戶協(xié)議。

4、積極落實(shí)投資者教育要求，做好了解客戶和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。

（三）賬戶管理

1、按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)妥善保管客戶資料。

2、確保合格賬戶已實(shí)現(xiàn)保證金的第三方存管。

3、遵守保密原則，保障客戶信息安全。

4、保護(hù)客戶資產(chǎn)，堅(jiān)決不挪用客戶證券和交易結(jié)算資金。

5、不違規(guī)開展融資融券業(yè)務(wù)。

（四）委托受理

1、不受理《中華人民共和國(guó)證券法》所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買賣股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶從事證券交易。

3、不在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托買賣證券。

4、不以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。

5、不接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

6、妥善保存委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。

（五）投資咨詢

1、堅(jiān)持“獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。

2、嚴(yán)格按照公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據(jù)，科學(xué)分析證券價(jià)值、審慎發(fā)布市場(chǎng)觀點(diǎn)，不利用市場(chǎng)傳聞、虛假信息以及誤導(dǎo)性陳述來(lái)誘導(dǎo)投資者，防止內(nèi)幕交易。

3、以保護(hù)客戶合法利益為前提提供預(yù)測(cè)和建議，并向投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。

（六）員工管理

1、加強(qiáng)員工法制教育，增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。

2、加強(qiáng)員工職業(yè)教育，恪守職業(yè)道德，提升職業(yè)操守。

3、加強(qiáng)員工專業(yè)培訓(xùn)，提高員工證券專業(yè)服務(wù)的素養(yǎng)和水平。

4、加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為考核，強(qiáng)化客戶服務(wù)意識(shí)。

二、保障經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量

（一）經(jīng)營(yíng)服務(wù)

1、規(guī)范著裝、儀表得體、持證從業(yè)、佩卡上崗。

2、服務(wù)熱情、禮貌待客、用語(yǔ)規(guī)范、解答耐心。

3、堅(jiān)持“公平、公開、公正”的原則，嚴(yán)格按規(guī)定程序規(guī)范辦理業(yè)務(wù)。

4、熟悉業(yè)務(wù)操作流程，高效、準(zhǔn)確、快捷辦理各類業(yè)務(wù)。

5、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

6、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置張貼證券交易的風(fēng)險(xiǎn)提示以及各種非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，并公示證券營(yíng)業(yè)部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。

7、在營(yíng)業(yè)大廳的醒目地帶進(jìn)行員工的信息公示，公示的信息包括：營(yíng)業(yè)部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號(hào)、職務(wù)、已獲得的證券從業(yè)資格等。

8、為客戶在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)查詢本人賬戶信息提供必要的條件和方便。

9、公告信息欄設(shè)置合理，確保發(fā)布的信息真實(shí)完整準(zhǔn)確。

10、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規(guī)、介紹證券投資知識(shí)、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

（二）營(yíng)業(yè)環(huán)境

1、營(yíng)業(yè)部的對(duì)外招牌、標(biāo)識(shí)保持統(tǒng)

一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設(shè)備。

2、營(yíng)業(yè)部門前的戶外環(huán)境落實(shí)專人負(fù)責(zé)管理，保持整潔有序。

3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及辦公場(chǎng)所保持環(huán)境整潔。

（三）服務(wù)設(shè)施

1、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定、交易設(shè)備完整良好。

2、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)行情顯示及柜面與自助交易系統(tǒng)性能良好、運(yùn)行正常。

3、非現(xiàn)場(chǎng)交易和服務(wù)系統(tǒng)（電話、網(wǎng)絡(luò)、客戶服務(wù)中心）性能良好、運(yùn)行正常。

4、照明、空調(diào)、通風(fēng)、監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況正常。

5、有服務(wù)設(shè)施發(fā)生故障的應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急措施。

（四）投訴（信訪）處理

1、建立完善的客戶投訴（信訪）接待、處理制度。

2、在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示接受客戶投訴（信訪）的必要渠道。

3、指派專人認(rèn)真、耐心、細(xì)致地接受客戶投訴（信訪），妥善處理，及時(shí)化解矛盾。

4、客戶投訴（信訪）反饋意見(jiàn)的回復(fù)，一般不超過(guò)3個(gè)工作日，最終處理結(jié)果及時(shí)告知客戶。

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