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案防工作情況匯報篇一

現(xiàn)將辦公室條線一季度案防工作和稽核檢查出的問題整改情況簡要匯報如下：

一、一季度條線案防工作開展情況

年初以來，辦公室在進一步做好常規(guī)工作的同時，緊密圍繞“大案防、大聯(lián)動” 的案防機制建設(shè)要求，督導條線部門認真落實市聯(lián)社關(guān)于案防工作的各項部署。具體做到“三個強化”：

一是強化規(guī)章制度的約束。圍繞市聯(lián)社案防工作要求，一方面，我們結(jié)合辦公室工作實際，明確了全年工作重點及考核辦法，細化各個崗位的工作職責，不斷加強基礎(chǔ)管理，嚴密防范操作風險，并加強與各媒體的聯(lián)系和溝通，有效控制、消除了6起輿情風險；另一方面，積極梳理完善相關(guān)內(nèi)控管理制度，并組織本條線和市聯(lián)社各科室學習貫徹人民銀行“兩管理、兩綜合”等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范重大事項報告制度。3月份，制定下發(fā)了《群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，配合紀檢部門出臺了《處置非正常上訪事件實施細則》等制度規(guī)定，為有效規(guī)避案件風險提供了制度保障。

二是強化企業(yè)文化的引領(lǐng)。為著力構(gòu)建平安信合、和諧信合、民生信合、文化信合，我們以加強企業(yè)文化建設(shè)為突破口，制定了《企業(yè)文化建設(shè)實施方案》及各項配套的管理辦法，通過選點培養(yǎng)、

總結(jié)

1村信用社企業(yè)文化建設(shè)，扎實開展各項活動，在全系統(tǒng)初步形成了以“誠信、合規(guī)、責任、團隊”為核心的運城信合企業(yè)文化體系。同時，將企業(yè)文化建設(shè)、黨的純潔性教育以及在全轄開展的“高管下基層”下鄉(xiāng)駐村等活動，與業(yè)務(wù)經(jīng)營和案防工作緊密結(jié)合，相互促進，為構(gòu)建“三大銀行”提供了強有力的文化支撐。

三是強化協(xié)調(diào)督辦的職能。全年工作會議召開之后，為確保各項工作得以深刻領(lǐng)會、深入貫徹和深度落實，我們按照黨組要求，采取全市視頻培訓的形式，組織各條線負責人，對今年的工作進行了全面解讀和安排，更加堅定了大家依法合規(guī)經(jīng)營、創(chuàng)建“三大銀行”的信心和決心。同時，牽頭梳理匯總出各科室的工作重點，通過周報、簡報等方式，及時反饋各縣聯(lián)社重點工作落實情況，為領(lǐng)導決策和指導工作提供參考。

二、稽核檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

在一季度市聯(lián)社稽核部門開展的突擊檢查中，有一項涉及到辦公室條線，就是河津合行張吳分理處社容社貌臟亂差的問題?；苏囊庖娤掳l(fā)后，我們迅速通知合行，要求進一步查清問題，迅速督促整改。對此，合行采取了四項措施：一是針對該分理處嚴重損害對外形象的問題，對該分理處進行再次檢查，并根據(jù)檢查情況對相關(guān)責任人予以嚴肅處理；二是對環(huán)境衛(wèi)生進行了一次徹底清理，重點對營業(yè)室內(nèi)衛(wèi)生及物品擺放情況進行了清掃整理，達到了環(huán)境整潔、明亮、美觀的要求；三是舉一反三，全面自查，建立健全了優(yōu)質(zhì)服

務(wù)相關(guān)制度，出臺了文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)操作規(guī)程和檢查考核辦法等一系列規(guī)章制度，決心通過流程規(guī)范，建立起優(yōu)質(zhì)服務(wù)的長效機制。四是由相關(guān)部門聯(lián)合，采取調(diào)閱監(jiān)控和現(xiàn)場檢查等方式，對全轄所有網(wǎng)點進行定期或不定期的突擊檢查。在深入整改的同時，他們表示要引以為戒，堅決杜絕此類問題的再度發(fā)生。

針對稽核部門反饋的這一問題，我們深刻反思，查找根源，認識到自身工作中存在的差距和不足，尤其在督促落實中失之于寬、失之于軟，督導不細、查辦不力。雖然元月份，辦公室剛剛在全轄深入開展了“衛(wèi)生大整治、服務(wù)大提升、形象大改觀”活動，要求各網(wǎng)點一季度深入開展環(huán)境整治，徹底消除臟亂差的現(xiàn)象。2月份，辦公室通過明查暗訪、現(xiàn)場拍照等方式，對全轄54個營業(yè)網(wǎng)點的環(huán)境衛(wèi)生、文明服務(wù)、企業(yè)形象進行了大檢查，對存在的問題予以通報批評，責令限期整改。緊接著，又深入開展了企業(yè)文化建設(shè)等系列活動，但是，仍有個別聯(lián)社重視不夠，被動應(yīng)付，使這一最基本的要求得不到落實。

為強化督查督辦職能，保障市聯(lián)社部署的各項工作得到迅速有效落實，下一步我們將圍繞案防要求，主抓兩項工作：一是擬于近期對今年安排的企業(yè)文化建設(shè)、精品網(wǎng)點建設(shè)、高管作風轉(zhuǎn)變等一系列活動落實情況進行現(xiàn)場檢查，通過突擊檢查、走訪客戶，查閱資料、現(xiàn)場測評等方式，對各項工作的落實情況進行一次全面督查；二是深入落實好省聯(lián)社安排的“讀書月”活動，要將“讀書月”活動與保持黨的純潔性教

育、“三比一創(chuàng)”以及案防工作等有機結(jié)合起來，緊扣工作實際，采取有效措施，創(chuàng)新方式方法，豐富形式內(nèi)容，持久開展學業(yè)務(wù)、學制度、學規(guī)章活動，并擇機舉辦各條線的業(yè)務(wù)知識競賽，進一步堅定理想信念，培養(yǎng)健康情趣，提高能力素質(zhì)，為運城信合轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展提供強大的動力。

二〇一二年四月二十八日

案防工作情況匯報篇二

關(guān)于辦公室條線一季度案防工作開展情況和 稽核檢查發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況的匯報

現(xiàn)將辦公室條線一季度案防工作和稽核檢查出的問題整改情況簡要匯報如下：

一、一季度條線案防工作開展情況

年初以來，辦公室在進一步做好常規(guī)工作的同時，緊密圍繞“大案防、大聯(lián)動” 的案防機制建設(shè)要求，督導條線部門認真落實市聯(lián)社關(guān)于案防工作的各項部署。具體做到“三個強化”：

一是強化規(guī)章制度的約束。圍繞市聯(lián)社案防工作要求，一方面，我們結(jié)合辦公室工作實際，明確了全年工作重點及考核辦法，細化各個崗位的工作職責，不斷加強基礎(chǔ)管理，嚴密防范操作風險，并加強與各媒體的聯(lián)系和溝通，有效控制、消除了6起輿情風險；另一方面，積極梳理完善相關(guān)內(nèi)控管理制度，并組織本條線和市聯(lián)社各科室學習貫徹人民銀行“兩管理、兩綜合”等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范重大事項報告制度。3月份，制定下發(fā)了《群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，配合紀檢部門出臺了《處置非正常上訪事件實施細則》等制度規(guī)定，為有效規(guī)避案件風險提供了制度保障。

二是強化企業(yè)文化的引領(lǐng)。為著力構(gòu)建平安信合、和諧信合、民生信合、文化信合，我們以加強企業(yè)文化建設(shè)為突破口，制定了《企業(yè)文化建設(shè)實施方案》及各項配套的管理辦法，通過選點培養(yǎng)、總結(jié)經(jīng)驗、召開現(xiàn)場會，全面推進農(nóng)村信用社企業(yè)文化建設(shè)，扎實開展各項活動，在全系統(tǒng)初步形成了以“誠信、合規(guī)、責任、團隊”為核心的運城信合企業(yè)文化體系。同時，將企業(yè)文化建設(shè)、黨的純潔性教育以及在全轄開展的“高管下基層”下鄉(xiāng)駐村等活動，與業(yè)務(wù)經(jīng)營和案防工作緊密結(jié)合，相互促進，為構(gòu)建“三大銀行”提供了強有力的文化支撐。

三是強化協(xié)調(diào)督辦的職能。全年工作會議召開之后，為確保各項工作得以深刻領(lǐng)會、深入貫徹和深度落實，我們按照黨組要求，采取全市視頻培訓的形式，組織各條線負責人，對今年的工作進行了全面解讀和安排，更加堅定了大家依法合規(guī)經(jīng)營、創(chuàng)建“三大銀行”的信心和決心。同時，牽頭梳理匯總出各科室的工作重點，通過周報、簡報等方式，及時反饋各縣聯(lián)社重點工作落實情況，為領(lǐng)導決策和指導工作提供參考。

二、稽核檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

在一季度市聯(lián)社稽核部門開展的突擊檢查中，有一項涉及到辦公室條線，就是河津合行張吳分理處社容社貌臟亂差的問題?；苏囊庖娤掳l(fā)后，我們迅速通知合行，要求進一步查清問題，迅速督促整改。對此，合行采取了四項措施：一是針對該分理處嚴重損害對外形象的問題，對該分理處進行再次檢查，并根據(jù)檢查情況對相關(guān)責任人予以嚴肅處理；二是對環(huán)境衛(wèi)生進行了一次徹底清理，重點對營業(yè)室內(nèi)衛(wèi)生及物品擺放情況進行了清掃整理，達到了環(huán)境整潔、明亮、美觀的要求；三是舉一反三，全面自查，建立健全了優(yōu)質(zhì)服務(wù)相關(guān)制度，出臺了文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)操作規(guī)程和檢查考核辦法等一系列規(guī)章制度，決心通過流程規(guī)范，建立起優(yōu)質(zhì)服務(wù)的長效機制。四是由相關(guān)部門聯(lián)合，采取調(diào)閱監(jiān)控和現(xiàn)場檢查等方式，對全轄所有網(wǎng)點進行定期或不定期的突擊檢查。在深入整改的同時，他們表示要引以為戒，堅決杜絕此類問題的再度發(fā)生。

針對稽核部門反饋的這一問題，我們深刻反思，查找根源，認識到自身工作中存在的差距和不足，尤其在督促落實中失之于寬、失之于軟，督導不細、查辦不力。雖然元月份，辦公室剛剛在全轄深入開展了“衛(wèi)生大整治、服務(wù)大提升、形象大改觀”活動，要求各網(wǎng)點一季度深入開展環(huán)境整治，徹底消除臟亂差的現(xiàn)象。2月份，辦公室通過明查暗訪、現(xiàn)場拍照等方式，對全轄54個營業(yè)網(wǎng)點的環(huán)境衛(wèi)生、文明服務(wù)、企業(yè)形象進行了大檢查，對存在的問題予以通報批評，責令限期整改。緊接著，又深入開展了企業(yè)文化建設(shè)等系列活動，但是，仍有個別聯(lián)社重視不夠，被動應(yīng)付，使這一最基本的要求得不到落實。

為強化督查督辦職能，保障市聯(lián)社部署的各項工作得到迅速有效落實，下一步我們將圍繞案防要求，主抓兩項工作：一是擬于近期對今年安排的企業(yè)文化建設(shè)、精品網(wǎng)點建設(shè)、高管作風轉(zhuǎn)變等一系列活動落實情況進行現(xiàn)場檢查，通過突擊檢查、走訪客戶，查閱資料、現(xiàn)場測評等方式，對各項工作的落實情況進行一次全面督查；二是深入落實好省聯(lián)社安排的“讀書月”活動，要將“讀書月”活動與保持黨的純潔性教育、“三比一創(chuàng)”以及案防工作等有機結(jié)合起來，緊扣工作實際，采取有效措施，創(chuàng)新方式方法，豐富形式內(nèi)容，持久開展學業(yè)務(wù)、學制度、學規(guī)章活動，并擇機舉辦各條線的業(yè)務(wù)知識競賽，進一步堅定理想信念，培養(yǎng)健康情趣，提高能力素質(zhì)，為運城信合轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展提供強大的動力。

二〇一二年四月二十八日

案防工作情況匯報篇三

xx村鎮(zhèn)銀行2014年案防工作匯報

尊敬的 銀監(jiān)局各位領(lǐng)導：

為貫徹落實州銀監(jiān)分局案件防控的相關(guān)要求，我行結(jié)合實際情況，在具體工作實際中強化內(nèi)控管理，深化履職意識，認真查找案防管理存在的風險點和隱患，加強內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和案防制度執(zhí)行力，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為我行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)?，F(xiàn)將2014年我行案防工作匯報如下：

一、基本情況

今年以來，我行高度視案件防控工作，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查

缺 補 漏、剔 舊 補 新，使 制 度 與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析理，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞及時整改。

1、年初全行員工簽訂案件防控責任書20份，（行長與部門負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書），層層落實責任，使案件防控責任到人，不留死角。

2、認真落實案防工作排查工作，按照“九種人排查表”“十條禁令排查表”在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，密切關(guān)注員工尤其是重要崗位人員的思想傾向和行為動向，加強監(jiān)控，切實杜絕風險或案件苗頭。要嚴格執(zhí)行“九條禁令”要求，嚴禁員工直接或變相參與經(jīng)商辦企業(yè)，嚴禁違規(guī)貸款用于親屬或有利害關(guān)系的人經(jīng)商辦企業(yè)。嚴禁吃拿卡要現(xiàn)象，提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。經(jīng)過排查，我行員工無重大不良行為發(fā)生。

3、認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)我行的實際情況，采用每周學習的方式學習上級機關(guān)關(guān)于案件防控工作的相關(guān)文件，提高了全體員工案件防控意識。

4、針對業(yè)務(wù)內(nèi)部檢查的薄弱環(huán)節(jié)，我行今年新設(shè)立風險稽核部，加大內(nèi)部檢查力度，搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。按照“252“個風險點的要求，逐項對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行檢查，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)操作風險，今年共處罰違規(guī)員工3人，罰金900元。

二、案件防控具體做法

（一）夯實基礎(chǔ)，梳理風險控制措施。對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。針對制度理解和執(zhí)行中的不足，今年新下發(fā)了 項內(nèi)部管理制度，及時解決了無制度管理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的問題。

（二）加強業(yè)務(wù)風險核查。我行針對員工業(yè)務(wù)不熟，對相關(guān)法律掌握不透的具體情況。加大對高風險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，嚴格堅持“誰檢查、誰負責”的原則，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。對上級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水平。在內(nèi)部管理上，針對營業(yè)部管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)部門每季度對現(xiàn)金款箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，認真規(guī)范款箱交接管理工作，加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合現(xiàn)金收付額合理核定現(xiàn)金庫存。做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率，降低庫存現(xiàn)金過大造成的風險隱患。及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。并于2014年一季度對2013年所發(fā)放的貸款進行了上門交叉核對工作，核對面達100%，通過交叉核對，我行2013年發(fā)放的貸款無借名、冒名貸款，抵押物在有權(quán)登記機關(guān)均進行了登記備案。

（三）提高部門負責人的風險意識。 我行要求部門負責人牢固樹立風險意識，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風險隱患，確保部門的業(yè)務(wù)客觀、準確、真實發(fā)生。同時，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取常態(tài)性檢查（每季度檢查一次）、不定時專項檢查（今年上半年對信貸進行了檢查）等形式，防止案件的發(fā)生。

（四）加大學習力度，培養(yǎng)員工的風險防范意識。在工作中，我行經(jīng)常性教育和引導員工增強風險防范意識，把風險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，結(jié)合學習的業(yè)務(wù)風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。針對錯綜復雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。

（五）認真做好營業(yè)場所安全檢查工作，根據(jù)營業(yè)場所安全管理規(guī)制度的相關(guān)要求，結(jié)合縣銀監(jiān)辦，公安局對我行進行的聯(lián)合檢查提出的要求，進一步明確營業(yè)場所安全檢查制度及檢查內(nèi)容，通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。通過安全檢查進一步提高了營業(yè)場所對 安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，針對我行營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像只能保存3個月的特點，我行加強監(jiān)控錄像的保存時間，通過移動硬盤對監(jiān)控錄像進行拷貝保管。并通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。

（六）2014年我行新制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案和重大事項報告制度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，使突發(fā)事件處理工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，并進行了預(yù)案演練，通過演練，我行員工能夠按照應(yīng)急預(yù)案針對突發(fā)事件處亂不驚，有條不紊的做好處理工作。

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行將進一步查找管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。

xx村鎮(zhèn)銀行

年 月 日

案防工作情況匯報篇四

信用社案防工作匯報材料

xx年上半年，我們認真貫徹落實全國農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件專項治理工作電視電話會議精神，嚴格按照省聯(lián)社關(guān)于進一步加強案件管理的有關(guān)要求，繼續(xù)深入開展了案件專項治理和防范工作?，F(xiàn)將半年來的工作匯報如下：

一、案防工作開展情況

(一)明確目標。即“兩降低”，降低案件數(shù)量、降低發(fā)案金額；“兩提高”，提高對案件的自查發(fā)現(xiàn)率，提高對案件的第一時間發(fā)現(xiàn)制止率。為確保目標實現(xiàn)，市聯(lián)社黨委從思想認識、制度建設(shè)、隊伍保障、責任追究正向激勵，案防機制等多個方面制定了詳細規(guī)劃與措施，在轄內(nèi)形成了案防工作高潮。

(二)統(tǒng)一思想。目標的實現(xiàn)，需要全員思想的高度統(tǒng)一。全國農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件專項治理工作電視電話會議召開后，我們及時召開了聯(lián)社領(lǐng)導班子會、機關(guān)全體員工會、全市信用社主任等三個會議，對會議精神進行了再學習、再部署。為確保實效，我們將學教活動全面鋪開，做到了三個結(jié)合，即案防工作與“三鐵”教育相結(jié)合，案防工作與黨風廉政建設(shè)相結(jié)合，案防工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合。開展了“三方面”的培訓，即臨柜業(yè)務(wù)、案件防范、法律法規(guī)知識培訓，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線操作培訓，信貸風險管理及五級分類知識培訓。通過層層動員與部署，在廣大干部職工中逐漸樹立起“安全無小事”、“從嚴治社”、“違章必究”等三種意識。

(三)規(guī)范行為。案防工作的主體是人。我們從建章立制入手，以規(guī)范員工經(jīng)營行為和日常行為為著力點，對省聯(lián)社制定下發(fā)的一系列規(guī)章制度結(jié)合xx實際制定了實施細則，推行了聯(lián)社領(lǐng)導包片，機關(guān)干部包社制度、案件違規(guī)責任整改督辦制度、重要崗位重點人談話制度。強力執(zhí)行了領(lǐng)導干部“五嚴禁”和員工“六不準”，將案件事后補救向事前防范轉(zhuǎn)移。

(四)創(chuàng)新機制。設(shè)立案防工作四道防線：一是領(lǐng)導責任防線，實行市聯(lián)社和農(nóng)村信用社“一把手”負責制；二是內(nèi)部審計防線，xx年4月成立稽查大隊，x名稽查人員全部專職化，同時制定《xx市農(nóng)村信用社稽查大隊管理辦法》，對稽查人員的權(quán)利、義務(wù)、責任作出了明確規(guī)定；三是崗位連座防線，崗位之間強調(diào)相互制約、相互監(jiān)督，一人違規(guī)，相關(guān)責任人一起受罰；四是監(jiān)管聯(lián)動防線，強化“四個一”、“五個一”落實力度，基層社每月將“五個一”落實情況向市聯(lián)社報告，聯(lián)社每周將案防工作情況向銀監(jiān)部門報告。上半年，聯(lián)社及銀監(jiān)部門共對x個網(wǎng)點進行了全面安全檢查一次，抽查x次，召開現(xiàn)場專題會x次，抽查內(nèi)控制度執(zhí)行情況x次。

(五)重點突破。我們堅持標本兼治，重在治本；堅持查防結(jié)合，重在防范；堅持改革管理并重，重在加強內(nèi)控原則，重點從可以攻玉員卡和授權(quán)卡、印章密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等六個方面，監(jiān)控檢查與槍支彈藥檢查等兩個環(huán)節(jié)，極易誘發(fā)案件的信貸領(lǐng)域進行了重點審計。xx年上半年，共組織與配合開展了大規(guī)模審計x次。一是對聯(lián)社機關(guān)xx年度及xx年一季度的財務(wù)費用進行了審計。二是配合省聯(lián)社開展了xx年度決算真實性審計。三是配合xx銀監(jiān)辦對全市農(nóng)村信用社委托代辦業(yè)務(wù)進行了審計。四是對全市x名高管人員開展了離任審計。五是配合銀監(jiān)部門對xx年盈利真實性及股金分紅情況進行了審計。六是按省聯(lián)社要求進行了全市信用社信貸大檢查。

(六)嚴厲追責。針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，逐級建立了督辦臺賬，指定責任人實行限時整改，上半年共查處案件1起，處理嚴重違紀事件x起，移送司法機關(guān)處理案件1起。結(jié)合對審計反映問題的處理，共調(diào)查處理x人次，其中：通報批評x人，警告x人，記過x人、留用察看二年x人，移送司法機關(guān)x人，實施經(jīng)濟處罰xx元。

(七)力挽損失。始終堅持以挽回經(jīng)濟損失為出發(fā)點，上半年共挽回各類經(jīng)濟損失xx元。在重點查處xx等五個信用社違規(guī)經(jīng)營事件、xx市信用社xx以違規(guī)貸款方式挪用信用社資金xx元事件、xx信用社違規(guī)使用壞賬準備金事件、xx信用社信貸員xx及拖市信用社信貸員xx違規(guī)放貸案中都較好地堅持了這一原則。如我們通過檢查發(fā)現(xiàn)xx違規(guī)放貸xx萬元的違規(guī)事實后，迅速采取措施加強對違規(guī)人員的監(jiān)控，并采取強制清收措施，目前已追回贓款xx余萬元。

二、存在的問題和不足

(一)重要崗位人員輪崗和強制休假執(zhí)行不到位。部分社主管會計在本社本崗位上連續(xù)工作時間超過輪崗最高年限尚未輪崗；在落實重要崗位人員強制休假時，其主管業(yè)務(wù)沒完全交接和沒進行離崗審計工作。

(二)信貸管理存在問題。主要表現(xiàn)為信貸資料格式不統(tǒng)

一、填寫不齊全、搜集不完備等情況；小額農(nóng)戶貸款授信上普遍存在對信貸員調(diào)查、審批、授信無有效的監(jiān)控舉措；存在化整為零、壘大戶等違規(guī)貸款現(xiàn)象；大額貸款貸后管理落實不到位。

(三)安全管理方面存在隱患。主要表現(xiàn)為：按照新的ga防范達標要求，全市90%信用社達不到標準；存在守庫值班空檔、營業(yè)網(wǎng)點進出人員管理不嚴、對各類檢查不堅持驗證、個人印章隨意存放和混用、各類安全登記簿不按規(guī)定填寫等現(xiàn)象；部分員工對防范器材使用不夠熟練、應(yīng)付突發(fā)事件能力不強。

三、

(一)加強崗位責任制建設(shè)。重點是加強授權(quán)授信管理，強化計算機授權(quán)、貸款授信的硬性管理，細化各崗位工種的責權(quán)利，建立健全工作備案制度、管理與經(jīng)營監(jiān)測制度、各類違規(guī)違紀及信訪事件的督辦制度、審計稽查制度，科學制訂綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作規(guī)程、信貸資金營運流程。確保各崗位相互制衡。

(二)加大制度執(zhí)行和落實力度。落實輪崗休假和親緣回避制度，建立在崗員工行為檔案，推行重點人員重點談話制度。

(三)構(gòu)筑風險管理機制。與“三鐵”教育活動相結(jié)合，大力開展“八榮八恥”榮辱觀教育、職業(yè)道德教育、法制和案例警示教育，將教育成果轉(zhuǎn)化為員工日常行為規(guī)范。

(四)切實防范操作風險。一是加強內(nèi)外賬務(wù)的核對。重點放在貸款的內(nèi)外賬務(wù)核對工作上，確保資金營運的規(guī)范與安全。二是全力推進社務(wù)公開。三是規(guī)范重要空白憑證管理。重點加強對貸款借據(jù)使用管理的規(guī)范，嚴格按操作流程進行管理。

案防工作情況匯報篇五

如何做好案防工作

各位領(lǐng)導：

我是000信用社主任0000?；鶎訖C構(gòu)主要負責人及一線業(yè)務(wù)崗位是案件防控的重點部位和重要環(huán)節(jié)，應(yīng)該引起我們的高度重視和關(guān)注。面對當前信用社違法違規(guī)問題頻發(fā)的嚴峻形勢，抓好案防工作應(yīng)增強防范意識，強化內(nèi)部管理，實現(xiàn)案防關(guān)口前移是當前防范和遏制案件的重中之重。對此，我社制定了以下案防措施：

一、做好針對性風險排查工作，圍繞監(jiān)管部門和縣聯(lián)社各科室提示風險點，認真做好排查整改工作，達到糾正違規(guī)違章行為、進一步提高員工風險防控和自我保護意識的目的，徹底消除風險隱患。做好每周一次查庫工作，每月四次對本單位的安全自查，認真記好案防工作日志。

二、對全體員工開展對違規(guī)行為處理暫行規(guī)定的再學習、再教育，人人簽訂遵守規(guī)定承諾書，使全體員工做到知規(guī)定、守規(guī)定。

三、強化對本單位員工的作風建設(shè)，正確認識當前內(nèi)控案防的嚴峻形勢，正確處理內(nèi)控案防與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系，增強履行一崗雙責的主動性和自覺性，充分了解員工“八小時以外”的交友、娛樂、消費等情況，切實將有“九種人”行為者隔離、排除在重要崗位、關(guān)鍵部位之外，要切實發(fā)揮“親情助廉”的親情約束作用。

四、進一步推動內(nèi)控案防責任制的落實，責任明確到副主任、坐班主任、授權(quán)員、柜員及保安，督促其認真履行案件防范責任人職責，明確分工，責任清楚，確保各項案防措施落到實處。

五、充分發(fā)揮內(nèi)控案防中的帶頭和督促、監(jiān)督職能作用，對單位內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行檢查，建立完善風險定期預(yù)警和分析提示制度，提高整體掌控風險、規(guī)避風險的能力。

六、加大制度和流程的學習力度，嚴格崗前和崗中培訓，開展經(jīng)常性的崗位練兵和技術(shù)練功活動。進一步把“五人聯(lián)保”用在案防工作中，五人相互監(jiān)督，進一步引導員工算好經(jīng)營風險和案件的損失帳，營造依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營的氛圍。

七、嚴格問題整改和問責追究，實行違規(guī)問題整改責任制，嚴格問題整改的督查和考核。進一步加大案件防范考核和獎懲力度，按季對違規(guī)責任人進行積分處罰，徹底解決屢查屢犯問題，并將所有員工的效益工資納入案防工作中考核。

案防工作情況匯報篇六

xxxx農(nóng)村商業(yè)銀行

2014年度案件防控工作計劃措施

為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，結(jié)合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。

一、總體工作目標

一是預(yù)防為主，查防結(jié)合，確保全行無重大經(jīng)濟案件和重大責任事故發(fā)生；

二是標本兼治，著力構(gòu)建集信貸、會計、財務(wù)、科技、電子銀行、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機制；

三是糾正行業(yè)不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；

四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；

五是不斷完善、健全制度建設(shè)，落實責任追究制度，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。

二、具體工作目標任務(wù)分解和細化

（一）各單位、職能部門月度工作計劃。

1、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進行匯總和通報整改。

2、相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風險提示活動。

3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。

4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動。

（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。

1、各單位兼職合規(guī)管路員、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進行案防工作自查，并于季后15日內(nèi)上報合規(guī)風險部；

2、各單位合規(guī)代表、風險管理員、委派會計、安全員、兼職審計員按季進行履職報告，并于每季后15日內(nèi)上報合規(guī)風險部；

3、行長室每季度向董事會提交合規(guī)、內(nèi)控報告和風險管理報告，由合規(guī)風險部負責并在每季后15日內(nèi)完成；

4、相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓活動；

5、人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。

6、每季度、行領(lǐng)導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。

7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風險排查和員工賬戶管理排查活動。

8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。

9、審計稽核部和合規(guī)風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。

10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。

11、合規(guī)風險部門負責在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。

（三）各單位、職能部門年度工作計劃。

1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；

2、信貸、會計、電子銀行、安全保衛(wèi)等部門，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全狀況等，定期在全行發(fā)布風險預(yù)警報告；

3、審計稽核部負責全行的高風險網(wǎng)點、高風險業(yè)務(wù)、高風險環(huán)節(jié)、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。

4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。

5、審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。

6、人事監(jiān)察部制訂了“行風廉政建設(shè)監(jiān)察”制度，負責監(jiān)督、規(guī)范全行的行風廉政制度執(zhí)行。

7、合規(guī)風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動。

8、各相關(guān)職能部門不定期開展“重點業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風險排查”活動。

9、各相關(guān)職能部門、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風險有效性評價活動。

三、目標任務(wù)完成考核激勵措施

1、行總部成立“督查辦”，根據(jù)全行工作計劃、按月或按季度公布“任務(wù)交辦單”，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標任務(wù)完成情況。

2、行總部結(jié)合實際制訂了科學而細致的合規(guī)、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務(wù)完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。

3、行總部制訂了科學有效的“員工積分管理辦法”，每一位員工的每一項違規(guī)行為，都將備案記錄、以負分的形式進行處罰和警示，此項制度措施對全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用。

案防工作情況匯報篇七

案防工作發(fā)言稿

平時我們所做的案件形勢分析和員工思想動態(tài)排查，其目的就是要進一步對照落實各項內(nèi)控制度，提高全體員工遵章守紀、合規(guī)操作的自覺性，堵塞工作中的漏洞，遏制各類案件的發(fā)生。通過對各種案情通報和合規(guī)文化的學習，針對黔南州銀監(jiān)分局去年10月22日對我支行案件督查工作中發(fā)現(xiàn)的問題，多次組織員工進行了認真的學習和整改“舉一反三”，員工的合規(guī)意識明顯得到增強，進一步熟悉掌握各相關(guān)業(yè)務(wù)條線操作流程，在柜臺業(yè)務(wù)辦理過程中提升對風險點的識別能力，促進工作質(zhì)量和服務(wù)水平提高：

作為一名支行負責人，首先對案件防控要有足夠的認識，在抓內(nèi)部管理工作中使合規(guī)意識深入人心，有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象逐步減少，屢查屢犯的問題要堅決杜絕。其次對各項規(guī)章制度的執(zhí)行要率先垂范、身體力行。再者就是要加強合規(guī)文化的學習，提升了內(nèi)控合規(guī)工作的管理力度，保證這項工作的持續(xù)性和有效性：

一、柜臺業(yè)務(wù)作為我行的第一道防線，構(gòu)筑是否堅固，完全依賴于前臺操作這道關(guān)口，因此，要把好我行內(nèi)控工作的第一關(guān)口，必須要培養(yǎng)一支品行端正、技能嫻熟，具有合規(guī)經(jīng)營意識和職業(yè)操守的隊伍。

二、通過合規(guī)文化學習活動，比較系統(tǒng)的學習各項業(yè)務(wù)操作流程，提高在辦理柜臺業(yè)務(wù)中識別風險的能力，提高對現(xiàn)金、重空、票據(jù)、印鑒、掛失、對帳、長期不動戶、支付結(jié)算等重要風險環(huán)節(jié)的認識，有效的避免在業(yè)務(wù)操作中出現(xiàn)盲目性。

三、加強案件的防控工作并不是一個人、一個部門就能獨立做好的，必須樹立“一盤棋”的思想，基層網(wǎng)點負責人必須從講政治的高度重視合規(guī)工作，以身作則、率先垂范，認真做好“上情下達，下情上傳”工作；業(yè)務(wù)經(jīng)理必須履行好自己的職責，監(jiān)督好每一道業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)問題，把風險控制?。粯I(yè)務(wù)員必須按章操作，嚴禁差錯事故發(fā)生。作為檢查職能部門，應(yīng)該加大力度，認真分析檢查中存在的問題，找準風險點，徹底解決屢查屢犯問題。

當前內(nèi)控合規(guī)工作中存在的問題：

一、案防工作重視程度不夠，首先是部門負責人要對案防工作重要性有足夠的認識，牢固樹立“發(fā)展是第一要務(wù)，控險是第一責任”的理念，切實加強案防工作長抓不懈。從自身做起，嚴格遵守各項規(guī)章制度和操作規(guī)程。其次加強對員工的思想教育，經(jīng)常性的認真組織開展案件形勢分析和員工思想動態(tài)排查，把案防工作放在管理工作的首位，使員工對案防工作的重要性有一個正確的認識，從而提高員工對制度的執(zhí)行力。今后民族路支行的案件形勢分析會和員工思想動態(tài)排查都會邀請銀監(jiān)機構(gòu)的同志來參加，會后會將會議紀要認真整理后報送銀監(jiān)機構(gòu)。

一、是對內(nèi)控制度的認識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機制，沒有落實在行動上；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風險、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認識有偏差，把加強內(nèi)控與業(yè)務(wù)發(fā)展對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風險防范的擇決中，側(cè)重于抓業(yè)務(wù)發(fā)展，忽視內(nèi)控建設(shè)。

二是現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實管理和經(jīng)營的有效性目標方面，其沿用的各項考核規(guī)章制度還是過去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標有所變動，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導致部分機構(gòu)從自身

利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作，有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空，屢查屢犯問題不同程度存在。

三是風險控制系統(tǒng)不健全，對內(nèi)部控制的評價與監(jiān)督不夠。風險控制是金融機構(gòu)內(nèi)部控制中的一個難點，目前我行以整體風險控制為目標的資產(chǎn)負債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風險控制為內(nèi)涵的貸款分責管理還執(zhí)行不嚴格，缺乏具體風險評估及控制為核心的信貸風險管理體系.管理制度也極不完善。對計算機系統(tǒng)的風險控制能力差，而且對銀行內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標準和辦法。

四是管理條線多，管理職責存在交叉現(xiàn)象，各部門制訂的業(yè)務(wù)操作流程比較繁雜，一線員工無所適從，增加不必要的工作量。

對內(nèi)控合規(guī)工作的兩點建議：

首先，每個員工都要樹立“我是一道關(guān)”的高度責任感，建立和完善內(nèi)部控制制度。要建立有效的內(nèi)控機制，我認為增強自律意識是根本。一切活動離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護的結(jié)果。如果說設(shè)計構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運行完全到位之時。增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。樹立內(nèi)部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。

其次，制度完善的重點可以從四個方面進行：一是從管理層次看，需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層機構(gòu)，結(jié)合實際，制定相應(yīng)的實施細則，使各項制度具體化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問題，填平補齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無疑是亟待研究解決的問題。

總之，通過學習活動，我意識到自己在今后的工作中還應(yīng)該做到以下幾個加強：一是加強學習，熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程；二是加強風險防范意識，提高內(nèi)控合規(guī)工作的自覺性；三是加強紀律性，認真執(zhí)行責任追究制度，有章必循，違章必究。真正發(fā)揮業(yè)務(wù)一線作為分行第一道關(guān)口的重要作用，促進各項業(yè)務(wù)既好又快地發(fā)展，為分行的健康發(fā)展貢獻自己的力量。