總結(jié)是對(duì)過(guò)去一定時(shí)期的工作、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧、分析，并做出客觀評(píng)價(jià)的書(shū)面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)上來(lái)，讓我們一起認(rèn)真地寫(xiě)一份總結(jié)吧。什么樣的總結(jié)才是有效的呢？下面是小編整理的個(gè)人今后的總結(jié)范文，歡迎閱讀分享，希望對(duì)大家有所幫助。

證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理年終總結(jié)篇一

1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會(huì)與出納人員及時(shí)、完整核對(duì)現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來(lái)進(jìn)行對(duì)賬、盤(pán)點(diǎn)，并做資金對(duì)賬表存檔。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

2、供應(yīng)鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì)計(jì)，我要負(fù)責(zé)每天采購(gòu)、出庫(kù)等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對(duì)賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅(jiān)持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫(kù)盤(pán)點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤(pán)點(diǎn)、審核盤(pán)盈盤(pán)虧單據(jù)及寫(xiě)盤(pán)點(diǎn)報(bào)告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財(cái)務(wù)人員的職責(zé)。

3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅(jiān)持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當(dāng)天入賬，及時(shí)核銷(xiāo)客戶(hù)應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款；及時(shí)處理商務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員oa郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬；改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對(duì)客戶(hù)和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過(guò)我的工作有了很大改善，為公司各層級(jí)數(shù)據(jù)需求者提供了及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問(wèn)題影響下月的業(yè)務(wù)開(kāi)單。

4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對(duì)公司購(gòu)入的各項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目核對(duì)關(guān)結(jié)賬。

5、總賬賬務(wù)方面：我堅(jiān)持每天及時(shí)從出納處取得各項(xiàng)單據(jù)，及時(shí)分類(lèi)歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、核算項(xiàng)目對(duì)應(yīng)無(wú)誤；并增加了原來(lái)未做現(xiàn)金流量項(xiàng)目；在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對(duì)，保證資金、備用金項(xiàng)目、應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目帳帳相符，通過(guò)每月對(duì)應(yīng)收預(yù)收、應(yīng)付預(yù)付項(xiàng)目的數(shù)據(jù)的對(duì)比，核銷(xiāo)了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項(xiàng)，保證了資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目數(shù)據(jù)的真實(shí)合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)；及時(shí)處理財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)oa郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的工作；能及時(shí)每月對(duì)pxxf工廠、cxxt采購(gòu)、銷(xiāo)售、一般往來(lái)賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對(duì)并制作對(duì)賬表，對(duì)于雙方有疑問(wèn)的事項(xiàng)我能做到和對(duì)方財(cái)務(wù)人員保持密切溝通只至找出問(wèn)題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來(lái)賬務(wù)清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

6、其他會(huì)計(jì)事項(xiàng)：我能按照財(cái)務(wù)部規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù)；對(duì)于其他部門(mén)和人員通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)關(guān)事項(xiàng)，能積極配合并釋疑；遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

1、在憑證制作過(guò)程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時(shí)候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細(xì)、詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類(lèi)準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

2、對(duì)于應(yīng)收應(yīng)付項(xiàng)、資產(chǎn)項(xiàng)、總賬項(xiàng)，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項(xiàng)目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng)，使財(cái)務(wù)帳各項(xiàng)目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。

1、20xx年建立新財(cái)務(wù)帳套，全面準(zhǔn)備、核對(duì)、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本崗工作；團(tuán)結(jié)部門(mén)全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。

3、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)、更新知識(shí)，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。

證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理年終總結(jié)篇二

剛剛過(guò)去20xx年，對(duì)我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累和進(jìn)步的一年一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須有一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，20xx年底，營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)張磊的到來(lái)改變了以前的營(yíng)銷(xiāo)模式。在過(guò)去的xx年里，業(yè)務(wù)部門(mén)在新的有效賬戶(hù)和金融營(yíng)銷(xiāo)方面取得了突破；我為團(tuán)隊(duì)的快速發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。我很幸運(yùn)能加入這樣的團(tuán)隊(duì)。

在營(yíng)銷(xiāo)渠道方面，像我的大多數(shù)同事一樣，我使用銀行渠道、社區(qū)渠道、網(wǎng)絡(luò)渠道、投資俱樂(lè)部渠道、互聯(lián)網(wǎng)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。眾所周知，證券營(yíng)銷(xiāo)是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)需要投入足夠的耐心。對(duì)于同一個(gè)問(wèn)題，不同的客戶(hù)反復(fù)問(wèn)你十多次，你必須耐心地回答。當(dāng)你第一次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，你必須仔細(xì)傾聽(tīng)，而不是急于向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標(biāo)或金融銷(xiāo)售產(chǎn)品。在這種情況下，客戶(hù)可能很快就會(huì)表現(xiàn)出不耐煩?？释晒ν鶗?huì)導(dǎo)致失敗。有時(shí)在一周結(jié)束時(shí)，如果客戶(hù)沒(méi)有完成，他會(huì)非常焦慮，但他只能堅(jiān)持下去，耐心、誠(chéng)實(shí)地與客戶(hù)溝通，以完成他設(shè)定的任務(wù)。

在機(jī)構(gòu)家庭和大家庭方面，我在年初投入了大量精力克服困難，并希望找到一些大家庭來(lái)支持這一場(chǎng)景，但可能我沒(méi)有足夠的經(jīng)驗(yàn)或能力，經(jīng)常以失敗告終。我記得當(dāng)時(shí)，一個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)與我預(yù)約。后來(lái)，我沒(méi)想到他偷偷去了外國(guó)業(yè)務(wù)部，沒(méi)有找我。他只是把我當(dāng)成“過(guò)路人”。在這方面，我必須繼續(xù)向我的前任學(xué)習(xí)。我希望是在20世紀(jì)多年來(lái)有所改進(jìn)。

在中小家庭營(yíng)銷(xiāo)方面，我常年采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，快速?zèng)Q策，共同發(fā)展。換句話(huà)說(shuō)，它通常不會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，花費(fèi)大量精力追逐一些客戶(hù)，也不會(huì)投資很多錢(qián)邀請(qǐng)老客戶(hù)吃飯或送禮物。通常只需要花時(shí)間在qq、msn或電話(huà)上與客戶(hù)聊天，談?wù)撘恍┛蛻?hù)喜歡的話(huà)題。例如，我在一家公司開(kāi)設(shè)了一系列10多名客戶(hù)，他們都是相互介紹的。一開(kāi)始，第一位顧客是在論壇上認(rèn)識(shí)的。當(dāng)時(shí)，我們就一個(gè)國(guó)際熱點(diǎn)話(huà)題爭(zhēng)論了很長(zhǎng)時(shí)間。后來(lái)，我們簡(jiǎn)單地添加了qq，一直聊到午夜，這是非常投機(jī)的。后來(lái)，有一次他問(wèn)我做了什么，我沒(méi)有回避任何事情。

我告訴他我來(lái)自一家證券公司。就這樣，第二天，他從其他證券公司將300萬(wàn)打新股的賬戶(hù)轉(zhuǎn)移給了我開(kāi)發(fā)新客戶(hù)非常重要，但維護(hù)現(xiàn)有客戶(hù)也同樣重要。我一直遵循客戶(hù)是朋友的原則，把客戶(hù)當(dāng)作朋友對(duì)待。這非常重要。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設(shè)和滿(mǎn)足證券交易的基本要求；在個(gè)人層面上，這也是營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德和后續(xù)發(fā)展能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)的最終目標(biāo)是讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新客戶(hù)。培養(yǎng)現(xiàn)有客戶(hù)最基本的是正確使用證券交易軟件，普及證券知識(shí)。同時(shí)，要不斷向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?？蛻?hù)資產(chǎn)的縮水代表著交易量的縮水。只有盡最大努力把潛在客戶(hù)開(kāi)發(fā)成現(xiàn)有客戶(hù)，把現(xiàn)有客戶(hù)培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能有效地維護(hù)和增加客戶(hù)資產(chǎn)的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)這種雙贏是我們與客戶(hù)共同追求的目標(biāo)。

總體來(lái)看，過(guò)去一年，新增有效戶(hù)數(shù)超過(guò)300戶(hù)，新增資產(chǎn)超過(guò)5000萬(wàn)元，較20xx年大幅提升；在銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)和與新客戶(hù)的談判方面。

證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理年終總結(jié)篇三

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)賬戶(hù)規(guī)范工作的要求，按照公司的統(tǒng)一安排和部署，我營(yíng)業(yè)部自***年3月份開(kāi)始著手進(jìn)行三方存管準(zhǔn)備工作。我營(yíng)業(yè)部始終將賬戶(hù)規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來(lái)，經(jīng)過(guò)大量、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、務(wù)實(shí)的工作，我營(yíng)業(yè)部在賬戶(hù)規(guī)范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶(hù)實(shí)名制、資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)信息一致性、客戶(hù)賬戶(hù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性、客戶(hù)資產(chǎn)權(quán)屬的清晰性以及客戶(hù)檔案的完備性等方面都取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同時(shí)，也為營(yíng)業(yè)部摸清家底、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、提升客戶(hù)服務(wù)水平提供了強(qiáng)有力的保證。

財(cái)富證券**八一路營(yíng)業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營(yíng)業(yè)部，20xx年重組后更名為財(cái)富證券**八一路營(yíng)業(yè)部。截至20xx年3月28日，營(yíng)業(yè)部共有在用a股股東賬戶(hù)30432戶(hù)。我營(yíng)業(yè)部成立時(shí)間較早，不同時(shí)期、不同管理者對(duì)業(yè)務(wù)的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話(huà)、地址已經(jīng)失效的不規(guī)范賬戶(hù)，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營(yíng)管理班子調(diào)整和人員流動(dòng)等過(guò)程，給我們的賬戶(hù)規(guī)范清理工作帶來(lái)了很大的困難。

一、明確目標(biāo)，計(jì)劃周密

按照公司在賬戶(hù)甄別、通知宣傳、規(guī)范上線(xiàn)、重點(diǎn)清理等不同階段的要求，營(yíng)業(yè)部都制定了明確的工作目標(biāo)和周密的工作計(jì)劃，保證營(yíng)業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務(wù)、工作進(jìn)度、操作路徑、最終目標(biāo)。這種倒排工期的目標(biāo)化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。

二、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任到人

我營(yíng)業(yè)部成立時(shí)間較早，沉淀了大量的睡眠客戶(hù)，使得賬戶(hù)規(guī)范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營(yíng)業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長(zhǎng)的三方存管工作小組，對(duì)營(yíng)業(yè)部三方存管工作進(jìn)行統(tǒng)一安排部署，同時(shí)，把三方存管工作作為營(yíng)業(yè)部考評(píng)的重要內(nèi)容，對(duì)其中工作的進(jìn)度、工作的質(zhì)量提出了嚴(yán)格的要求和獎(jiǎng)懲措施，務(wù)求工作踏實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、按時(shí)、保質(zhì)。

三、分工協(xié)作，保證效率

為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進(jìn)行，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)崗位和分工進(jìn)行了調(diào)整，做到內(nèi)緊外松，忙而有序。

對(duì)外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶(hù)提供便利。營(yíng)業(yè)部在簽約高峰期，根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部要求，在營(yíng)業(yè)部交易大廳開(kāi)辟三方存管業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)，增設(shè)了三方存管現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)、賬戶(hù)規(guī)范等崗位，開(kāi)通了三方存管，同時(shí)，安排營(yíng)業(yè)部交易經(jīng)理負(fù)責(zé)個(gè)別客戶(hù)的三方存管接待和解釋工作。一年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部沒(méi)有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務(wù)引發(fā)的客戶(hù)糾紛，實(shí)現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進(jìn)。

對(duì)內(nèi)，我們明確分工、任務(wù)包干、責(zé)任到人，做到每個(gè)不規(guī)范賬戶(hù)有人電話(huà)督促通知，有人檔案、系統(tǒng)比對(duì)核查，上班時(shí)間不耽誤日常業(yè)務(wù)，下班時(shí)間不放下三方存管的賬戶(hù)規(guī)范工作。

四、動(dòng)態(tài)評(píng)估，獎(jiǎng)懲分明

客觀上來(lái)說(shuō)，三方存管賬戶(hù)規(guī)范工作很大程度上是一項(xiàng)枯燥的、重復(fù)性的復(fù)雜勞動(dòng)，出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶(hù)規(guī)范中的一點(diǎn)小錯(cuò)誤就有可能給客戶(hù)帶來(lái)不便和損失，有可能給營(yíng)業(yè)部帶來(lái)糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營(yíng)業(yè)部還專(zhuān)門(mén)制定了有關(guān)配套獎(jiǎng)懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎(jiǎng)金調(diào)整方面，很大程度上依據(jù)員工在賬戶(hù)規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外，營(yíng)業(yè)部還規(guī)定所有客戶(hù)經(jīng)理所開(kāi)發(fā)客戶(hù)如未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)，將降低直至取消客戶(hù)經(jīng)理績(jī)效工資提取比例。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，按章辦事，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

在三方存管賬戶(hù)規(guī)范過(guò)程中，營(yíng)業(yè)部認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算公司下發(fā)的相關(guān)文件，依據(jù)公司三方存管系列文件精神和工作實(shí)際情況，相繼制定了營(yíng)業(yè)部《小額休眠賬戶(hù)激活處理辦法》等一系列操作細(xì)則規(guī)定，使得開(kāi)展具體工作時(shí)有據(jù)可依，有章可循，大大提高了賬戶(hù)清理工作時(shí)的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)控了潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

二、加強(qiáng)培訓(xùn)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范操作

三方存管工作涉及客戶(hù)、券商、銀行等相關(guān)方面，涉及營(yíng)業(yè)部柜面業(yè)務(wù)的各個(gè)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，同時(shí)還要對(duì)歷史遺留的各類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行清理規(guī)范，業(yè)務(wù)人員需要在短時(shí)間內(nèi)集中處理一些非常規(guī)性問(wèn)題，這樣一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，對(duì)員工的業(yè)務(wù)能力和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理能力都是嚴(yán)峻的考驗(yàn)。但營(yíng)業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，而且通過(guò)公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、qq系統(tǒng)、網(wǎng)站等各種渠道進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流，利用閉市和業(yè)余時(shí)間對(duì)證監(jiān)會(huì)、中登公司等管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的文件認(rèn)真自學(xué)。三方存管工作以來(lái)，營(yíng)業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)十余次，營(yíng)業(yè)部組織全體員工學(xué)習(xí)管理機(jī)構(gòu)及公司文件十余次，通過(guò)其他渠道的學(xué)習(xí)每天都在堅(jiān)持進(jìn)行。一年以來(lái)，密集的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進(jìn)行，切實(shí)保障了客戶(hù)利益，而且對(duì)員工業(yè)務(wù)能力的提高起到了重要作用。

三、堅(jiān)決杜絕新開(kāi)不合格賬戶(hù)

自***年1月1日，營(yíng)業(yè)部堅(jiān)決禁止新開(kāi)不合格賬戶(hù)，自***年11月23日起，所有新開(kāi)人民幣賬戶(hù)直接上線(xiàn)。為杜絕新開(kāi)不合格賬戶(hù)，公司制定的《關(guān)于嚴(yán)禁新開(kāi)或新設(shè)不合格帳戶(hù)的緊急通知》，從機(jī)制和流程上提供了有力的保障，對(duì)違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)控制總部實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)客戶(hù)身份證號(hào)碼、姓名、電話(huà)、住址等字段進(jìn)行實(shí)時(shí)檢索，也為營(yíng)業(yè)部新開(kāi)立資金賬戶(hù)的合格、準(zhǔn)確性提供了后臺(tái)支持和保證。

四、賬戶(hù)規(guī)范清理的具體操作措施

（一）賬戶(hù)甄別工作

***年3月中旬，公司召開(kāi)三方存管工作動(dòng)員大會(huì)后，自三月份開(kāi)始，營(yíng)業(yè)部正式開(kāi)始了賬戶(hù)甄別工作。營(yíng)業(yè)部全體員工對(duì)照客戶(hù)檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對(duì)所有人民幣賬戶(hù)進(jìn)行全面排查，對(duì)賬戶(hù)信息逐一進(jìn)行對(duì)比，甄別賬戶(hù)分類(lèi)，確定其規(guī)范程度和存在的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)甄別結(jié)果在柜面系統(tǒng)進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)識(shí)，建立不合格賬戶(hù)臺(tái)賬。雖然大家對(duì)此項(xiàng)工作的艱苦性有所估計(jì)，但真正干起來(lái)，才發(fā)現(xiàn)這項(xiàng)工程的復(fù)雜性和難度超出了所有人的預(yù)料。

四十天時(shí)間，在保證營(yíng)業(yè)部日常業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時(shí)間對(duì)營(yíng)業(yè)部近20000份客戶(hù)檔案和系統(tǒng)進(jìn)行了比對(duì)和標(biāo)注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個(gè)員工手中，對(duì)檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強(qiáng)度大，頭緒繁雜，但從營(yíng)業(yè)部三方存管工作小組對(duì)賬戶(hù)甄別結(jié)果的抽查結(jié)果來(lái)看，賬戶(hù)甄別和系統(tǒng)標(biāo)識(shí)工作的準(zhǔn)確率令人相當(dāng)滿(mǎn)意。

整個(gè)三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達(dá)旦；日夜奮戰(zhàn)，趕緊快干”這句員工苦中作樂(lè)的順口溜，是當(dāng)時(shí)營(yíng)業(yè)部員工辛勤工作最真實(shí)的寫(xiě)照。四十天下來(lái)，每個(gè)女員工的手指上留下了一道道被客戶(hù)檔案割破的傷痕，好幾個(gè)人犯起了頸椎病，員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無(wú)私奉獻(xiàn)精神，打響了賬戶(hù)規(guī)范清理工作的第一炮！

（二）通知宣傳工作

在通過(guò)賬戶(hù)甄別工作摸清底數(shù)后，自***年6月份起，營(yíng)業(yè)部結(jié)合公司第三方存管工作的公告內(nèi)容，開(kāi)始進(jìn)行了持續(xù)性的三方存管的客戶(hù)通知和投資者教育工作，并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報(bào)進(jìn)行宣傳的同時(shí)，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營(yíng)業(yè)部設(shè)立了三方存管咨詢(xún)柜臺(tái)，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行三方存管業(yè)務(wù)咨詢(xún)，督促客戶(hù)盡快規(guī)范賬戶(hù)，辦理三方存管手續(xù)；二是營(yíng)業(yè)部在交易大廳顯著位置設(shè)立了三方存管業(yè)務(wù)專(zhuān)欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營(yíng)業(yè)部關(guān)于三方存管業(yè)務(wù)的公告及通知；三是利用現(xiàn)場(chǎng)廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)行情委托系統(tǒng)對(duì)投資者進(jìn)行提示；四是對(duì)不規(guī)范賬戶(hù)客戶(hù)進(jìn)行多次的電話(huà)通知和短信通知。***年4月份以來(lái)，營(yíng)業(yè)部利用客戶(hù)服務(wù)短信平臺(tái)系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶(hù)規(guī)范通知短信超過(guò)5萬(wàn)余條，不規(guī)范賬戶(hù)每戶(hù)平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話(huà)提示。根據(jù)賬戶(hù)規(guī)范工作進(jìn)度，營(yíng)業(yè)部集中組織員工對(duì)不規(guī)范賬戶(hù)客戶(hù)進(jìn)行多次電話(huà)提示，三方存管賬戶(hù)規(guī)范電話(huà)平均每位員工利用工作之外的時(shí)間撥打超過(guò)5000個(gè)，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對(duì)諸如身體不便、老齡等特殊客戶(hù)進(jìn)行上門(mén)服務(wù)。

（三）規(guī)范上線(xiàn)工作

***年6月下旬，按照公司的統(tǒng)一安排，營(yíng)業(yè)部開(kāi)始進(jìn)入規(guī)范上線(xiàn)階段。此階段的工作主要是對(duì)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶(hù)的逐戶(hù)清理規(guī)范，具體工作包括補(bǔ)齊開(kāi)戶(hù)資料、完善系統(tǒng)標(biāo)識(shí)、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶(hù)集中上線(xiàn)和處理遺留客戶(hù)上線(xiàn)等。

為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)地、人員、流程等方面予以保證。首先，設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務(wù)，設(shè)有咨詢(xún)引導(dǎo)崗、甄別分流崗、簽約咨詢(xún)崗、清理規(guī)范崗、電話(huà)咨詢(xún)崗、資料清補(bǔ)崗、復(fù)核糾偏崗、宣傳推動(dòng)崗、協(xié)調(diào)保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場(chǎng)等，實(shí)行流水化作業(yè)，提高業(yè)務(wù)辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的原則組成不同工作小組，客戶(hù)甄別、系統(tǒng)錄入等重點(diǎn)環(huán)節(jié)由營(yíng)業(yè)部專(zhuān)人負(fù)責(zé)。第三，合理調(diào)整業(yè)務(wù)受理流程，延長(zhǎng)工作時(shí)間，為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)提供時(shí)間上的便利，提高單日業(yè)務(wù)受理數(shù)量。第四，在此階段的后期，營(yíng)業(yè)部對(duì)少數(shù)尚未進(jìn)行清理的客戶(hù)采用上門(mén)服務(wù)、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)合格率和簽約率。

（四）遺留問(wèn)題的重點(diǎn)清理

此階段中，針對(duì)年內(nèi)的賬戶(hù)規(guī)范清理工作進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和復(fù)查核對(duì)，對(duì)個(gè)別遺漏未上線(xiàn)賬戶(hù)進(jìn)行單獨(dú)處理，針對(duì)少數(shù)剩余無(wú)法規(guī)范的不合格賬戶(hù)做好管理臺(tái)賬，預(yù)先咨詢(xún)遺留問(wèn)題賬戶(hù)的規(guī)范意見(jiàn)。八一路營(yíng)業(yè)部因成立時(shí)間較早，也蓄積了一些帳戶(hù)的遺留問(wèn)題，這次借助第三方存管的東風(fēng)，我部也及時(shí)處理了一些歷史透支帳戶(hù)。營(yíng)業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶(hù)，極力向客戶(hù)解釋帳戶(hù)未規(guī)范會(huì)帶來(lái)的影響，起初這一舉措還遭到了客戶(hù)的懷疑，將我們的員工拒之門(mén)外，整整一天不接見(jiàn)我們上門(mén)的員工，第二天一大早，我部員工又再次來(lái)到該客戶(hù)的門(mén)前繼續(xù)等待，可這一等就是足足三個(gè)小時(shí)，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開(kāi)半步，終于該客戶(hù)被我們的誠(chéng)心打動(dòng)，在我部員工一再的努力勸說(shuō)下，客戶(hù)的態(tài)度開(kāi)始有所回轉(zhuǎn)，欣然接受了我部員工的意見(jiàn)。對(duì)我部的帳戶(hù)清理工作起到了積極的促進(jìn)作用。

另，我部還有一不合格帳戶(hù)的客戶(hù)在大連監(jiān)獄，此前該客戶(hù)沒(méi)有留下任何聯(lián)系方式，查詢(xún)電信公司無(wú)聯(lián)系號(hào)碼，通過(guò)身份證號(hào)碼查詢(xún)?cè)摽蛻?hù)的聯(lián)系地址也已不存在，后來(lái)通過(guò)與該客戶(hù)曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶(hù)打聽(tīng)，才得知其妻子的工作單位調(diào)往大連。經(jīng)過(guò)向總部申請(qǐng)，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶(hù)規(guī)范帳戶(hù)，確層層受阻。眼看時(shí)間天天過(guò)去，事情無(wú)任何進(jìn)展，我部員工心急如焚，決定向總部申請(qǐng)，疏通關(guān)系，最終在總部及有關(guān)部門(mén)的配合下，讓客戶(hù)簽署了新的開(kāi)戶(hù)文件，規(guī)范了帳戶(hù)。

（五）不規(guī)范賬戶(hù)的限制措施

鑒于仍有部分客戶(hù)未能及時(shí)到我部規(guī)范賬戶(hù)，我部于***年9月份后根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，對(duì)不合格賬戶(hù)按照營(yíng)業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進(jìn)行了必要的限制。20xx年1月14日，為加快規(guī)范進(jìn)度在提高工作效率的基礎(chǔ)上，對(duì)不合格賬戶(hù)及合格未上線(xiàn)客戶(hù)實(shí)現(xiàn)了限制存取、限制買(mǎi)入、限制撤銷(xiāo)指定、限制轉(zhuǎn)托管等措施，促使客戶(hù)盡快到營(yíng)業(yè)部進(jìn)行賬戶(hù)規(guī)范。目前，我營(yíng)業(yè)部不合格賬戶(hù)數(shù)量和未簽署三方協(xié)議的客戶(hù)數(shù)量大大降低。雖然如此，我們?nèi)匀淮嬖陔y以取得聯(lián)系的部分客戶(hù)，這部分客戶(hù)電話(huà)號(hào)碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，陸續(xù)對(duì)不合格賬戶(hù)進(jìn)行了限制措施，使得不合格賬戶(hù)陸續(xù)得到了規(guī)范，采取限制后不合格賬戶(hù)數(shù)量大大的降低了，為了及早規(guī)范不合格賬戶(hù)，營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶(hù)及早規(guī)范。

目前，我部存在各類(lèi)賬戶(hù)與柜面系統(tǒng)標(biāo)識(shí)情況完全一致。具體賬戶(hù)分布情況見(jiàn)下表。

財(cái)富證券**八一路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)規(guī)范情況一覽表

基準(zhǔn)日數(shù)據(jù)當(dāng)期數(shù)據(jù)

申報(bào)不合格證券帳戶(hù)1249109

合格證券賬戶(hù)12850

不合格資料不規(guī)范賬戶(hù)107

不合格其他賬戶(hù)2

清理合格未存管0

小額休眠賬戶(hù)4448

合計(jì)

以上數(shù)據(jù)截至日期為4月14日。

三方存管賬戶(hù)規(guī)范工作已經(jīng)持續(xù)了一年多的時(shí)間，回顧我們走過(guò)的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時(shí)間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報(bào)。

一是，促進(jìn)了業(yè)務(wù)拓展。我們感覺(jué)，賬戶(hù)規(guī)范是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正確決策，是保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務(wù)水平，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)的有力保證。在實(shí)際工作中，我們始終樹(shù)立這樣的信念：賬戶(hù)規(guī)范與業(yè)務(wù)拓展不矛盾，規(guī)范做得好，可以大大提升我們的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。事實(shí)也充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。過(guò)去的***年，我部的收入、利潤(rùn)、份額都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，業(yè)務(wù)規(guī)模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監(jiān)管部門(mén)、公司領(lǐng)導(dǎo)和我們制定的政策是正確的！我們付出的`努力是值得的，做好賬戶(hù)規(guī)范工作對(duì)業(yè)務(wù)拓展的促進(jìn)作用是積極明顯的！

二是，夯實(shí)了管理基礎(chǔ)。三方存管與賬戶(hù)規(guī)范是一項(xiàng)龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作，同時(shí)也是我們夯實(shí)營(yíng)業(yè)部管理基礎(chǔ)，特別是更全面、詳細(xì)地掌握客戶(hù)資料的最有效手段。通過(guò)反復(fù)的核實(shí)、補(bǔ)充，我們的客戶(hù)資料已經(jīng)相當(dāng)完整、齊備，不僅讓我們進(jìn)一步摸清了營(yíng)業(yè)部客戶(hù)底數(shù)了解了客戶(hù)狀況，而且，這次賬戶(hù)清理規(guī)范后更為詳細(xì)的客戶(hù)基本資料信息也使我們?cè)谙乱徊椒治隹蛻?hù)偏好，確定客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，細(xì)化客戶(hù)服務(wù)方面更有把握，更有信心。

三是，控制了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。賬戶(hù)清理與規(guī)范同時(shí)也是對(duì)營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的一次重新梳理、徹底盤(pán)查。認(rèn)真、細(xì)致地做好這項(xiàng)工作，可以在很大程度上控制住營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)的源頭，排除重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。由于眾多復(fù)雜的歷史原因，嚴(yán)重影響了日常經(jīng)營(yíng)與管理。而通過(guò)這次賬戶(hù)清理規(guī)范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數(shù)，這也是我們一項(xiàng)重要的收獲。

目前，我部尚存在不合格證券賬戶(hù)109戶(hù)，這部分客戶(hù)中大部分為通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)通和、移動(dòng)、聯(lián)通、銀行等多種方式，無(wú)法取得聯(lián)系的客戶(hù)。對(duì)于該部分賬戶(hù)，我營(yíng)業(yè)部已于20xx年1月14日對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行了禁止資金劃轉(zhuǎn)和禁止買(mǎi)入限制。除被動(dòng)限制外，我營(yíng)業(yè)部還將想方設(shè)法聯(lián)系客戶(hù)，爭(zhēng)取盡早規(guī)范這部分賬戶(hù)。

在今后的工作中，我們將繼續(xù)以保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全為原則，以第三方存管工作為契機(jī)，及時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理模式，提升服務(wù)質(zhì)量，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)；積極思考，提早準(zhǔn)備和認(rèn)真應(yīng)對(duì)納入第三方系統(tǒng)和部分客戶(hù)另庫(kù)存放后可能出現(xiàn)的新問(wèn)題。對(duì)于此次自查中暴露出的問(wèn)題我們將在會(huì)后進(jìn)行進(jìn)一步的分析并制訂出更為詳盡科學(xué)的解決方案，及時(shí)整改，控制風(fēng)險(xiǎn)。

證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理年終總結(jié)篇四

剛剛過(guò)去的20xx年，對(duì)我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。

一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須有好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，xx年末營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式，xx年?duì)I業(yè)部在新增有效戶(hù)和理財(cái)營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破；對(duì)團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的。

在營(yíng)銷(xiāo)渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè)部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問(wèn)題，不同客戶(hù)反復(fù)的問(wèn)你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，一定要仔細(xì)傾聽(tīng)，而不是迫不及待地向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷(xiāo)售產(chǎn)品情況。這樣的話(huà)客戶(hù)可能很快就會(huì)表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái)，一個(gè)客戶(hù)都沒(méi)搞定，必然會(huì)很著急，但卻始終只能堅(jiān)持，耐心坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流才能完成自己所定的任務(wù)。

在機(jī)構(gòu)戶(hù)及大戶(hù)方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€(gè)大點(diǎn)的來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面，但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶(hù)都已經(jīng)和我預(yù)約好了，后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復(fù)外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我，只是把我當(dāng)成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20xx年里年有所改觀。

在中小戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上，我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，速戰(zhàn)速?zèng)Q，連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶(hù)，也不投入較大財(cái)力請(qǐng)老客戶(hù)吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或電話(huà)上與客戶(hù)聊聊天，聊一些客戶(hù)喜歡的話(huà)題。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶(hù)，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開(kāi)始第一位辦理的客戶(hù)是在論壇上認(rèn)識(shí)的，我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國(guó)際熱點(diǎn)話(huà)題在論壇上相互爭(zhēng)辯了許久，后來(lái)干脆直接加1qq又聊到半夜，聊得非常投機(jī)。后來(lái)有一次他問(wèn)我是做什么的，我也沒(méi)避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的戶(hù)從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。

新客戶(hù)開(kāi)發(fā)非常重要，但同樣重要的是對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的維護(hù)。我一直本著客戶(hù)就是朋友的原則，將客戶(hù)當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求；就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續(xù)開(kāi)發(fā)能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新的客戶(hù)。對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識(shí)的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現(xiàn)有客戶(hù)，將現(xiàn)有客戶(hù)培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能使客戶(hù)資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值，這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn)，是我們與客戶(hù)共同追求的目標(biāo)。

總體來(lái)說(shuō)，過(guò)去的一年里新增有效戶(hù)突破了300戶(hù)，新增資產(chǎn)5000余萬(wàn)，相比xx年有了很大的提高；在銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)與新客戶(hù)洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來(lái)的20xx年樹(shù)立了信心。

證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理年終總結(jié)篇五

通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書(shū)本，學(xué)習(xí)與證券有關(guān)的金融知識(shí)，充實(shí)自己的知識(shí)儲(chǔ)備和素質(zhì)培養(yǎng)。時(shí)刻關(guān)注國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，以便積極應(yīng)對(duì)其對(duì)股市行情帶來(lái)的影響。同時(shí)，向身邊優(yōu)秀的同事好好學(xué)習(xí)，用他們的經(jīng)驗(yàn)和做法以補(bǔ)己之短。并在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)、總結(jié)，遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，及時(shí)請(qǐng)教，不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來(lái)的學(xué)習(xí)實(shí)踐，使我對(duì)證券行業(yè)和證券業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問(wèn)題。

在銀行駐點(diǎn)方面，認(rèn)識(shí)到銀行駐點(diǎn)工作的重要性，熟悉銀行各類(lèi)業(yè)務(wù)，通過(guò)積極協(xié)助銀行員工為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點(diǎn)工作中不輕易離崗，耐心守候，對(duì)前來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù)，不放過(guò)任何開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的機(jī)會(huì)。

在與客戶(hù)交流以及服務(wù)的過(guò)程中，時(shí)刻以客戶(hù)利益為主，關(guān)心客戶(hù)所關(guān)心的問(wèn)題，盡全力做到誠(chéng)信、穩(wěn)健，讓客戶(hù)放心。同時(shí)注重細(xì)節(jié)，以信譽(yù)和口碑，爭(zhēng)取更多的客戶(hù)。遇到問(wèn)題多從對(duì)方角度出發(fā)，盡力維護(hù)客戶(hù)利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問(wèn)題的能力。

為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：

2、有效利用銀行資源。持之以恒堅(jiān)持銀行駐點(diǎn)工作，通過(guò)感情溝通、工作協(xié)助等方式，開(kāi)發(fā)有效的客戶(hù)資源，為客戶(hù)提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶(hù)投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績(jī)。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。

4、做好客戶(hù)維護(hù)培養(yǎng)。對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù)，確?，F(xiàn)有資源不流失，并爭(zhēng)取通過(guò)老客戶(hù)不斷介紹新客戶(hù)，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng)造更多效益。

雖然今年市場(chǎng)震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅(jiān)持一定能夠得到回報(bào)，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對(duì)客戶(hù)服務(wù)至上的精神，把自己的業(yè)務(wù)能力提高，為公司創(chuàng)造更大價(jià)值。

證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理年終總結(jié)篇六

20xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作。

在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的.態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理年終總結(jié)篇七

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績(jī)就要不斷的學(xué)會(huì)總結(jié)。

證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理年終總結(jié)篇八

進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。

自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。