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股權(quán)激勵(lì)管理辦法篇一

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，深圳市電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)完成了《深圳市電氣股份有限公司第二期限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱“20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”)預(yù)留股份授予所涉限制性股票和股票期權(quán)的授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予已履行的審批程序

1、10月12日公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2、10月12日公司第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。

3、10月29日公司20xx年第六次臨時(shí)股東大會(huì)以特別決議形式審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。

二、第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記完成情況

(一)第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予的具體情況

經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作，具體情況如下：

1、預(yù)留限制性股票的授予日：20xx年8月16日。

2、預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象：公司董事，共計(jì)1人。

3、預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格：7.49元/股。

4、本次授予預(yù)留限制性股票的股票來(lái)源及數(shù)量：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行160萬(wàn)股人民幣a股普通股，占授予前公司總股本823,304,768股的0.19%。

5、本次授予預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單：

本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。

6、本次授予的預(yù)留限制性股票的有效期、鎖定期及解鎖安排：

(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。

(2)本次授予的預(yù)留限制性股票自授予之日20xx年8月16日起即行鎖定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在滿足解鎖條件的前提下，分兩次分別按照50%、50%的比例解鎖，可解鎖比例的限制性股票的鎖定期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，鎖定期滿后的12個(gè)月為解鎖期。具體解鎖安排如下表所示：

在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。

公司在解鎖期為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足解鎖條件的相應(yīng)尚未解鎖的限制性股票。

7、本次授予的限制性股票的解鎖條件

(1)公司業(yè)績(jī)考核要求

本次授予的限制性股票分兩期解鎖，解鎖考核年度分別為20xx 年度、20xx年度。

公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件之一，具體如下表所示：

“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。

“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx 年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬(wàn)元。

公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值 (即收盤價(jià)×總股本)

的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計(jì)算總市值時(shí)，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。

由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。

解鎖期內(nèi)，公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜。若第一個(gè)解鎖期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，這部分標(biāo)的股票可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)解鎖。第二個(gè)解鎖期內(nèi)，如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，本期標(biāo)的股票及未能滿足前期解鎖條件而遞延至本期的前期標(biāo)的股票將由公司回購(gòu)注銷。

(2)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格

根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象在解鎖的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí)，才能部分或全額解鎖當(dāng)期限制性股票。各解鎖期內(nèi)，因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能解鎖或部分不能解鎖的限制性股票由公司以授予價(jià)格加上年化9%利率回購(gòu)注銷。

(二)本次授予限制性股票的認(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況

上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于20xx年10月12日出具了上會(huì)師報(bào)字(20xx)第4725號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，審驗(yàn)了公司截至20xx年10月11日止新增注冊(cè)資本(股本)實(shí)收情況，認(rèn)為：經(jīng)我們審驗(yàn)，截至20xx年10月11日止，貴公司已收到20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象wanxiaoyang(中文名：萬(wàn)曉陽(yáng))先生繳納的款項(xiàng)合計(jì)人民幣11,984,000.00元(人民幣：壹仟壹佰玖拾捌萬(wàn)肆仟元整)，其中：增加股本160,000.00元，增加資本公積10,384,000.00元。

(三)本次授予的限制性股票的上市日期、股份變動(dòng)情況及每股收益調(diào)整情況1、本次授予的限制性股票的上市日期：20xx年11月4日。

2、本次授予限制性股票后公司股份變動(dòng)情況

本次限制性股票授予完成后，公司總股本由823,304,768股增加至824,904,768股，導(dǎo)致公司股東持股比例發(fā)生變化。本次授予前，公司控股股東中馳xx企業(yè)管理有限公司(原名“中馳極速體育文化發(fā)展有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“中馳”)及其一致行動(dòng)人共青城中源信投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“中源信”)合計(jì)持有公司86,736,417股股份，占公司總股本的10.54%;本次授予完成后，中馳及其一致行動(dòng)人中源信合計(jì)持有公司股份數(shù)量不變，持股比例變更為10.51%。

本次預(yù)留限制性股票授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。

本次預(yù)留限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍符合上市條件的要求。

參與本次股權(quán)激勵(lì)的董事在授予日前6個(gè)月未對(duì)公司股票進(jìn)行買賣。

3、本次預(yù)留限制性股票授予完成后，按新股本824,904,768股攤薄計(jì)算，公司20xx年度每股收益為0.16元。

(四)本次增發(fā)限制性股票所募集資金的用途

本次增發(fā)限制性股票所募集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

三、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記完成情況

經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作，期權(quán)簡(jiǎn)稱：，期權(quán)代碼：。

1、預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日：20xx年8月16日。

2、預(yù)留股票期權(quán)的授予對(duì)象：公司核心骨干，共計(jì)1人。

3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：14.78元/份。

4、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的股票來(lái)源及數(shù)量：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣a股普通股，本次授權(quán)的股票期權(quán)的數(shù)量為60萬(wàn)份，占授權(quán)前公司總股本的0.07%。

5、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單：

本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于 20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。

6、本次授權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)的有效期、等待期及行權(quán)安排

(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。

(2)激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)后在等待期內(nèi)禁止行權(quán)，在滿足行權(quán)條件的前提下分兩次分別按照50%、50%的比例行權(quán)，可行權(quán)比例的股票期權(quán)的等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，等待期滿后的12個(gè)月為可行權(quán)期。具體行權(quán)安排如下表所示：

在等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，不享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。

公司將在行權(quán)期內(nèi)統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足行權(quán)條件的相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

7、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)條件

(1)公司業(yè)績(jī)考核要求

本次授權(quán)的股票期權(quán)分兩期行權(quán)，行權(quán)考核年度分別為20xx 年度、20xx年度。

公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一，具體如下表所示：

“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。

“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx 年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬(wàn)元。公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計(jì)算總市值時(shí)，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。

由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。

行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)事宜。若第一個(gè)行權(quán)期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，這部分股票期權(quán)可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)行權(quán)。第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)，如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，本期股票期權(quán)及未能滿足前期行權(quán)條件而遞延至本期的前期股票期權(quán)將由公司注銷。

(2)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格

根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí)，才能部分或全額行權(quán)當(dāng)期股票期權(quán)。

各行權(quán)期內(nèi)，因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能行權(quán)或部分不能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。

特此公告。

深圳市電氣股份有限公司

董事會(huì)

年十一月三日

股權(quán)激勵(lì)管理辦法篇二

一、使用范圍：

(一)一類用車范圍：

1、公司領(lǐng)導(dǎo)外出工作;

2、市局以上領(lǐng)導(dǎo)或檢查組來(lái)公司視察、檢查用車;

3、公司聘請(qǐng)外單位技術(shù)專家來(lái)公司解決技術(shù)問(wèn)題或講座用車;

4、配合生產(chǎn)急需和營(yíng)銷工作用車;

5、赴現(xiàn)場(chǎng)處理事故用車;

6、去銀行提款用車。

(二)二類用車范圍：

1、各部室正級(jí)主管外出工作用車;

2、受公司領(lǐng)導(dǎo)委托外出工作用車;

3、協(xié)作單位工作用車。

二、使用手續(xù)：

(一)、公司領(lǐng)導(dǎo)外出工作用車，由辦公室及時(shí)派車，流程圖(圖一)如下。

(二)、一類的2-6條和二類用車的單位和個(gè)人用車說(shuō)明及流程圖(圖二)如下。

1、用車單位或個(gè)人須提前一天向部門主管申請(qǐng)，(公司召開大型會(huì)議或組織活動(dòng)用車，須提前三天提出用車計(jì)劃)，填寫用車申請(qǐng)單，部門主管及時(shí)與辦公室聯(lián)系，以便辦公室統(tǒng)一調(diào)度。

2、派車批準(zhǔn)權(quán)限人在收到用車申請(qǐng)后十分鐘之內(nèi)給出答復(fù)。若同意，同時(shí)將出車信息通過(guò)郵件發(fā)給所有員工。

3、準(zhǔn)備搭乘人員收到到信息后即時(shí)與辦公室聯(lián)系。

4、辦公室車輛調(diào)配者開出派車單，按實(shí)際所需注明使用何種車輛，以及駕駛?cè)说取?/p>

(三)、在出現(xiàn)安全等緊急情況時(shí)，無(wú)須任何審批手續(xù)，有車先用，事后補(bǔ)辦手續(xù)。

(四)、公司車不得擅自用于私事，如確實(shí)需要，直接向總經(jīng)理申請(qǐng),由總經(jīng)理通知辦公室安排。

三、有關(guān)規(guī)定：

(一)、本公司的轎車、交通車由辦公室統(tǒng)一管理，指派專人駕駛、保養(yǎng)、清潔等。

(二)、司機(jī)憑辦公室下達(dá)的《派車單》出車，不得去《派車單》以外的地點(diǎn)，出車返回后及時(shí)將填好的《派車單》反饋給辦公室。

(三)、凡沒(méi)有《派車單》的臨時(shí)用車，司機(jī)應(yīng)在用完車后的第一時(shí)間到辦公室補(bǔ)辦《派車單》。

(四)、司機(jī)接到出車任務(wù)后，應(yīng)在10分鐘內(nèi)將車開到公司大門口等待出車。對(duì)在公司以外地點(diǎn)等候乘車的，要事先做好出車的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，按派車要求，準(zhǔn)時(shí)到達(dá)候車地點(diǎn)。

(五)、用車人員下車辦事時(shí)，司機(jī)不得離開車子辦理私事，途中不得隨意捎帶公司以外人員，若特殊需要應(yīng)提前向辦公室申請(qǐng)。

(六)、駕車外出者必須按章行駛，嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，因違規(guī)而被罰款由駕駛?cè)俗孕胸?fù)責(zé)。如果指定駕駛?cè)税衍嚱挥伤笋{駛而發(fā)生違規(guī)、交通事故等導(dǎo)致罰款或損失的，由指定駕駛?cè)素?fù)責(zé)全額賠償，并視情節(jié)給予相應(yīng)處罰。

(七)、凡需去外地(出南京市)用車的，盡可能不派車，除非接送重要客人、三人以上同行或攜帶的物品極其不便出行的。

(八)、公司車輛調(diào)配者為保證公司業(yè)務(wù)的順利運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)準(zhǔn)確把握車輛的運(yùn)營(yíng)狀況，實(shí)行科學(xué)的有計(jì)劃地安排車輛。一般情況下，兩小時(shí)之內(nèi)不應(yīng)再向同一目的地派車。

(九)、取消用車計(jì)劃的人員要以最快的速度通知車輛調(diào)配人員。

(十)、用車單位和個(gè)人須準(zhǔn)時(shí)乘車，不得更改乘車路線，自覺(jué)遵守用車規(guī)定。

股權(quán)激勵(lì)管理辦法篇三

特別提示：

根據(jù)《浙江股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定，授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票自授予完成日(20xx年 11月 6日)的 12個(gè)月后、24個(gè)月后和 36個(gè)月后分三期解鎖，其中第一個(gè)解鎖期將于 20xx年 11月 6日屆滿。

本次可申請(qǐng)解鎖的限制性股票數(shù)量為 1，120，500股，占公司股本總額的 0.2719%。解鎖日即上市流通日為 20xx 年 11月 7日。

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

1、20xx年 9月 1日，公司召開董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《浙江股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下稱“《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》”)及其摘要、《浙江股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》(以下稱“《考核辦法》”)。

2、20xx 年 9 月 10 日，公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要、《考核辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

3、20xx 年 9 月 10 日，公司召開第二屆監(jiān)會(huì)第十三次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)，并審議通過(guò)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》、本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！犊己宿k法》及《關(guān)于核查激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

4、20xx 年 9 月 29 日，公司以現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票和獨(dú)立董事征集投票相結(jié)合的方式召開了 20xx 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)了《激勵(lì)計(jì)劃(草案)、《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜》 以及《考核辦法》等議案。5、根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，20xx年 10月 16日，公司召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事表決通過(guò)了《關(guān)于對(duì)公司<限制性股票激勵(lì)計(jì)劃>進(jìn)行調(diào)整的議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定了本次限制性股票授予日為 20xx 年 10月 16日，由于 8名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)部分或全部其獲授的限制性股票，公司對(duì)授予的限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。公司監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事均對(duì)此發(fā)表意見(jiàn)。此次調(diào)整后，公司首次激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由100 名調(diào)整為 92 名，限制性股票總量由 470 萬(wàn)股調(diào)整為 437.5 萬(wàn)股，其中首次授予限制性股票數(shù)量由 431.5萬(wàn)股調(diào)整為 399萬(wàn)股，預(yù)留部分的 38.5萬(wàn)股限制性股票本次不授予。

6、20xx 年 11 月 5 日，公司披露了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》，授予股份的上市日期為 20xx年 11月 6 日。

7、20xx年 7月 12日，公司召開的第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，決定回購(gòu)注銷譚亮等 4 名已離職激勵(lì)對(duì)象所持有的尚未解鎖的限制性股票共計(jì) 255，000股，公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象調(diào)整為 88名。

8、20xx年 9月 8日，公司召開的第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，決定向 9名激勵(lì)對(duì)象授予公司預(yù)留限制性股票 38.5 萬(wàn)股，董事會(huì)確定公司激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予日為 20xx年 9月 8日。

9、20xx年 9月 8日，公司召開第二屆監(jiān)會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于核查預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，對(duì)本次預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

10、20xx 年 10 月 28 日，公司披露了《關(guān)于預(yù)留限制性股票授予完成的公告》，授予股份的上市日期為 20xx年 10月 31 日。

11、20xx年 11月 1日，公司第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》，同意 88 名符合條件的激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解鎖期解鎖，解鎖的限制性股票數(shù)量為 1，120，500股，占公司股本總額的 0.2719%。

12、20xx年 11月 1日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司 88 名激勵(lì)對(duì)象所持限制性股票第一個(gè)解鎖期的解鎖條件均已成就。解鎖的限制性股票數(shù)量為

1，120，500股，占公司股本總額的 0.2719%。

二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的解鎖安排及考核條件

公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票分三期解鎖，在解鎖期內(nèi)滿足解鎖條件的，激勵(lì)對(duì)象可以申請(qǐng)股票解除鎖定并上市流通。解鎖安排和公司業(yè)績(jī)考核條件如下表所示：

解鎖安排 解鎖時(shí)間 公司業(yè)績(jī)考核條件 解鎖比例

第一次解鎖

自限制性股票授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止以 20xx 年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù)，20xx 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 15%且凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 12%;30%

第二次解鎖

自限制性股票授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止以 20xx 年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù)，20xx 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 38%且凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 26%;35%

第三次解鎖

自限制性股票授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止以 20xx 年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù)，20xx 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 60%且凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 40%;35%

三、激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件達(dá)成情況

序號(hào) 激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件 是否達(dá)到解鎖條件的說(shuō)明

公司未發(fā)生如下任一情形：

(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;

(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

行政處罰;

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

(1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

(2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;

(3)存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

(4) 董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。

激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

以 20xx 年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù)，20xx 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于15%且凈利潤(rùn)(經(jīng)審計(jì)的公司利潤(rùn)表中的“歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)”)增長(zhǎng)率不低于12%;

公司 20xx 年 實(shí) 現(xiàn) 營(yíng) 業(yè) 收 入

799，809，505.95 元，較 20xx 年增長(zhǎng)15.88%，高于 15%的考核指標(biāo);公司 20xx年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 90，841，614.77元，較 20xx 年增長(zhǎng) 12.38%，高于 12%的考核指標(biāo);因此， 20xx 年業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)滿足解鎖條件。

鎖定期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。

公司 20xx 年、20xx 年、20xx 年三年歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常性損益的平均凈利潤(rùn)為 77，617，683.60元， 20xx年實(shí)現(xiàn)歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為 90，841，614.77元，高于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平，滿足解鎖條件。

根據(jù)《浙江股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在對(duì)應(yīng)解鎖期的上一年度績(jī)效考核為“待改進(jìn)”及以上，才能全部或部分解鎖當(dāng)期限制性股票。

20xx 年度，88 名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核為優(yōu)秀或良好，滿足解鎖條件。

綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為已滿足限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件。董事會(huì)認(rèn)為本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異，也不存在《管理辦法》及公司股權(quán)激勵(lì)方案中規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象或不能解除限售股份情形。

四、本次限制性股票第一次解鎖股份的上市流通安排

1、本次限制性股票第一次解鎖股份解鎖日即上市流通日為 20xx年11月 7日。

2、本次可申請(qǐng)解鎖的限制性股票數(shù)量為 1，120，500 股，占公司股本總額的 0.2719%。

3、本次申請(qǐng)解鎖的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 88位。

4、各激勵(lì)對(duì)象本次限制性股票解鎖股份可上市流通情況如下：

序號(hào) 姓名 職務(wù)現(xiàn)持有限制性

注：根據(jù)《公司法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象中的公司董事、高級(jí)管理人員(江瀾、李俊洲、章冬友、尤加標(biāo))所持限制性股票解除限售后，其所持公司股份總數(shù)的 25%為實(shí)際可上市流通股份，剩余 75%股份將繼續(xù)鎖定。

五、董事會(huì)薪酬及考核委員會(huì)關(guān)于對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象第一期解鎖的核實(shí)意見(jiàn)公司薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、解鎖條件滿足情況以及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次可解鎖激勵(lì)對(duì)象資格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄 1-3 號(hào)》及公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)均考核合格，且符合其他解鎖條件，可解鎖的激勵(lì)對(duì)象的資格合法、有效。

六、獨(dú)立董事對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

經(jīng)核查公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、第一個(gè)解鎖期解鎖條件滿足情況以及激勵(lì)對(duì)象名單，我們認(rèn)為：本次董事會(huì)關(guān)于同意公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的決定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象符合解鎖資格條件，其作為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

七、監(jiān)事會(huì)對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn)

公司于 20xx年 11月 1日召開的第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 88 位激勵(lì)對(duì)象解鎖資格合法有效，滿足公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件，同意公司向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行解鎖。

八、北京律師事務(wù)所就公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票第一次解鎖相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書

北京律師事務(wù)所對(duì)本次解鎖出具了法律意見(jiàn)書，認(rèn)為：本次解鎖事宜的各項(xiàng)解鎖條件均已成就，且本次解鎖事宜已根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定履行了必要的程序，據(jù)此，可在董事會(huì)確認(rèn)相關(guān)激勵(lì)對(duì)象的解鎖申請(qǐng)后辦理符合解鎖條件的限制性股票的解鎖事宜。

特此公告。