范文為教學中作為模范的文章，也常常用來指寫作的模板。常常用于文秘寫作的參考，也可以作為演講材料編寫前的參考。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

證券從業(yè)資格證基本法律法規(guī)知識點篇一

引導語：2017年證券從業(yè)考試正在備考當中，大家在看書的同時也不能忘了做一些習題鞏固所學的知識。百分網小編為大家整理了2017證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》練習試題及答案。希望大家認真對待，每天都有進步，并預祝大家取得好成績。

1.上市公司暫停股票上市交易的情形有()。

ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損

ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件

ⅲ.公司被宣告破產

ⅳ.公司有重大違法行為

a.ⅲⅳ

b.?、?/p>

c.ⅱⅲ

d.?、?/p>

1.d[解析]根據《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項b、c是上市公司終止股票上市交易的情形。

2.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有()。

ⅰ.受獎勵單位或個人ⅱ.表彰單位

ⅲ.表彰內容ⅳ.獎勵等級

a.ⅰⅱⅲ

b.?、ⅱ?/p>

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ＂?/p>

2.d[解析]根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

3.中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的()等進行非現場檢查和現場檢查。

ⅰ.客戶選擇ⅱ.合同簽訂

ⅲ.擔保物的收取和管理ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物

a.?、＂?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

3.d[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。

4.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低.可能出現的情形有()。

ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度

ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

ⅲ.可能會給客戶造成經濟損失

ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

a.?、?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.?、ⅱ?/p>