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證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一

期貨從業(yè)考試怎么考？不妨先做一份期貨從業(yè)考試模擬試題練練手。以下是小編整理的期貨從業(yè)考試模擬試題，歡迎閱讀。

第1題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬(wàn)元。

a 50

b 20

c 100

d 10

【正確答案】：a

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

第2題

期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。

a 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

b 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示)

c 與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

d 審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【正確答案】：c

【答案解析】 c項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料。

第3題

關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

b 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任

d 投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【正確答案】：c

【答案解析】 c項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第4題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。

a 外資企業(yè)

b 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

c 基金公司

d 證券公司

【正確答案】：a

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。

第5題

一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是( )。

a 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

c 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

d 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

【正確答案】：a

對(duì)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是( )

a 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

b 期貨交易所

c 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

d 工商行政管理部門(mén)

【正確答案】：b

【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十四條規(guī)定。

第7題

承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

a 過(guò)錯(cuò)責(zé)任

b 強(qiáng)制交割

c 買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

d 公平

【正確答案】：c

期貨公司工作人員對(duì)公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。

a 通報(bào)批評(píng)

b 沒(méi)收違法所得的罰款

c 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

d 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【正確答案】：b

投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是( )。

a 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

b 期貨交易所

c 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

d 工商行政管理部門(mén)

【正確答案】：b

一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬(wàn)元。

a 40

b 50

c 100

d 25

【正確答案】：b

下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

a 甲投資者申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬(wàn)元

b 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過(guò)100筆

c 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬(wàn)元

d 丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個(gè)交易日，累計(jì)成交10筆

【正確答案】：d

(五)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

第12題

對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是( )。

a 責(zé)令參加培訓(xùn)

b 書(shū)面警示

c 責(zé)令處分責(zé)任人員

d 予以行政處罰

【正確答案】：d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第1題

期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

a 中金所理事會(huì)

b 中金所會(huì)員大會(huì)

c 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

d 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】：c,d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中困期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第2題

對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有( )。

a 口頭警示

b 書(shū)面警示

c 約見(jiàn)談話

d 責(zé)令處分責(zé)任人員

【正確答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第3題

期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括( )。

a 責(zé)令整改

b 暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼

c 暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

d 調(diào)整或者取消會(huì)員資格

【正確答案】：a,b,c,d

罰或者紀(jì)律處分建議。

第4題

期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其( )。

a 書(shū)面警示

b 行政處罰

c 公開(kāi)譴責(zé)

d 通報(bào)批評(píng)

【正確答案】：c,d

期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有( )

a 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密

b 為客戶提供合理的投訴渠道

c 與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

d 督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

【正確答案】：b,d

【答案解析】 a項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。c項(xiàng)，該辦法第十五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

第6題

期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是( )。

a 了解客戶

b 貼近客戶

c 分類(lèi)管理

d 集中管理

【正確答案】：a,c

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

第7題

在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確( )的責(zé)任。

a 高級(jí)管理人員

b 業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

c 開(kāi)戶經(jīng)辦人

d 客戶

【正確答案】：a,b,c

業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任。

第8題

期貨公司會(huì)員在開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)。

a 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

b 嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

c 測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

d 介紹股指期貨法律法規(guī)

【正確答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料。

第9題

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)來(lái)制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。

a 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

b 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》

c 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

d 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定

【正確答案】：a,b,c

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

第10題

按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有( )。

a 告知客戶投訴的途徑、方法和程序

b 為客戶提供合理的投訴渠道

c 暫停為投訴客戶提供服務(wù)

d 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴

【正確答案】：a,b

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的.方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第11題

按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請(qǐng)開(kāi)戶前應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的( )方面進(jìn)行綜合評(píng)估。

a 財(cái)務(wù)狀況

b 誠(chéng)信狀況

c 年齡和學(xué)歷

d 相關(guān)投資經(jīng)歷

【正確答案】：a,b,d

操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

第12題

下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易條件的是( )。

a 申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

b 具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

【正確答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

第1題

期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報(bào)申報(bào)等手段規(guī)避股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。( )

【正確答案】： √

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十六條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。

第2題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度中所稱(chēng)一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。

【正確答案】： ×

投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )

【正確答案】： √

期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。( )

【正確答案】： √

交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。( )

【正確答案】： ×

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第6題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任。( )

【正確答案】： √

期貨公司開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )

【正確答案】： ×

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。( )

【正確答案】： √

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶保密，任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )

【正確答案】： ×

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第10題

期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，無(wú)須對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。( )

【正確答案】： ×

中國(guó)金融期貨交易所在檢查中認(rèn)為有必要進(jìn)行延伸檢查的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。( )

【正確答案】： ×

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十九條第二款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第12題

期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。( )

【正確答案】： √

公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第1題

自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。]

甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

a 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

b 申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

c 不存在不良誠(chéng)信記錄

【正確答案】：b

(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；

(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；

(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

第2題

有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是( )。

a 期貨公司會(huì)員

b 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

c 期貨交易所

d 證監(jiān)會(huì)

【正確答案】：c

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二

1.可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括()。

a.基礎(chǔ)利率

b.發(fā)行人的信用度

c.提前贖回等其他條款

d.到期期限

2.()是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

a.操作風(fēng)險(xiǎn)

b.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

c.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

d.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在()開(kāi)立的證券賬戶。

a.商業(yè)銀行

b.基金管理公司

c.中國(guó)結(jié)算公司

d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

a.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

c.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

d.印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

5.()是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

a.基金資產(chǎn)清算

b.基金凈資產(chǎn)估值

c.基金資產(chǎn)估值

d.基金負(fù)債清算

6.下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是()。

a.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

b.基金合同的期限要在5年以上

c.基金募集金額不低于2億元人民幣

d.基金份額持有人不少于200人

7.目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在()年左右。

a.3

b.5

c.10

d.15

8.某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為()元，認(rèn)購(gòu)份額為()份。

a.150.24.12520

b.118.58，9884.42

c.115，9586.33

d.118.58，9881.42

9.契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是()。

a.基金公司章程

b.托管協(xié)議

c.基金合同

d.基金招募說(shuō)明書(shū)

10.對(duì)基金管理人而言()營(yíng)銷(xiāo)成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

a.封閉式基金

b.開(kāi)放式基金

c.私募基金

d.公募基金

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三

1.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括但不限于( )。

a.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

b.集合資產(chǎn)管理合同文本

c.推廣方案及推廣代理協(xié)議

d.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

2.從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。

a.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

b.證券登記結(jié)算公司代理買(mǎi)賣(mài)

c.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

d.證券承銷(xiāo)代理買(mǎi)賣(mài)

3. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )

a.委托有效期滿，委托指令失效

b.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

c.委托指令部分成交后，委托指令失效

d.我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

4.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括( )。

a.書(shū)面警示

b.口頭警示

c.約見(jiàn)談話

d.限制相關(guān)證券賬戶交易

5.作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

a.在交易所上市交易滿6個(gè)月

b.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股

c.股東人數(shù)不少于4000人

d.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%

6.在自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫(xiě)的內(nèi)容包括( )等。

a.身份證號(hào)碼

b.聯(lián)系人地址

c.個(gè)人姓名

d.職業(yè)

7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的主要品種有( )。

a.3天

b.7天

c.28天

d.91天