報(bào)告，漢語詞語，公文的一種格式，是指對(duì)上級(jí)有所陳請(qǐng)或匯報(bào)時(shí)所作的口頭或書面的陳述。報(bào)告書寫有哪些要求呢？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄獔?bào)告呢？下面是小編為大家?guī)淼膱?bào)告優(yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。

市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告名詞解釋市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告只適用于企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)篇一

市場(chǎng)失靈的原因是多方面的，主要有：壟斷、公共產(chǎn)品、外部性和信息不對(duì)稱等。

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所謂市場(chǎng)失靈時(shí)滯市場(chǎng)機(jī)制不能按照人們的意愿有效地配置資源，正是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法到達(dá)最優(yōu)的資源配置，就需要國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，以到達(dá)優(yōu)化資源配置的目的。關(guān)于市場(chǎng)失靈的原因是多方面的，主要有：壟斷、公共產(chǎn)品、外部性和信息不對(duì)稱等。

1、壟斷

由于資源配置的稀缺性和規(guī)模收益遞增的作用，市場(chǎng)往往有一個(gè)或者幾個(gè)廠商壟斷，在這種狀況下，壟斷廠商利用其市場(chǎng)控制力，制定與均衡價(jià)格相背離的價(jià)格，以獲得更多的超額利潤(rùn)。由于在壟斷市場(chǎng)上，壟斷導(dǎo)致了較高的價(jià)格和較低的產(chǎn)量，從而使得消費(fèi)者剩余減少而生產(chǎn)者剩余增加，資源的配置難以到達(dá)帕雷托最優(yōu)的狀態(tài)。

政府能夠采取的對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制，透過限定價(jià)格或收益率來規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，也能夠從法制上對(duì)壟斷進(jìn)行管制。此外政府還能夠講壟斷企業(yè)作為公共企業(yè)來經(jīng)營(yíng)，從整個(gè)社會(huì)福利的角度來制定其產(chǎn)品價(jià)格。

2、公共產(chǎn)品

公共物品是指在使用上具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。非競(jìng)爭(zhēng)性是指一個(gè)人使用某件物品并不妨礙其他人同時(shí)使用該物品。非排他性是指技術(shù)上無法將不為之付費(fèi)的人排除在該物品的受益范圍之內(nèi)。公共物品在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中是廣泛存在的，由于其非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)，消費(fèi)者都想無償使用這些產(chǎn)品，于是就出現(xiàn)了“搭便車”現(xiàn)象，即不支付成本但獲得利益的行為。產(chǎn)品的帶給者無法收回其成本，就會(huì)喪失帶給產(chǎn)品的用心性，從而導(dǎo)致了生產(chǎn)的萎縮。這些特點(diǎn)使得邊際私人成本與邊際社會(huì)成本，邊際私人受益和邊際社會(huì)收益的偏離，從而導(dǎo)致了市場(chǎng)的失靈。由于公共物品的存在導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)無法有效率的配置公共物品，這就需要政府介入公共物品的供給。

3、外部性

外部性也稱作外部效應(yīng)，指的是個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為給社會(huì)上其他成員造成影響而又不承擔(dān)這些影響所帶來的成本或利益。外部性分為正的外部性和負(fù)的外部性。正的外部性也稱作外部經(jīng)濟(jì)，指的是個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為給其他社會(huì)成員帶來好處，但他自我卻不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。負(fù)的外部性也稱外部不經(jīng)濟(jì)，指的是個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為使其他社會(huì)成員受損，但他自我卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的成本。

4、信息不對(duì)稱

完全競(jìng)爭(zhēng)模型有一個(gè)重要的假定，就是“完全信息”假定。按照完全信息假定，市場(chǎng)的供求雙方擁有作出經(jīng)濟(jì)決策所需要的一切信息。市場(chǎng)上的每一個(gè)生產(chǎn)者和每一個(gè)消費(fèi)者對(duì)于價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量等等都是完全了解的。在完全信息的前提下，市場(chǎng)上交易雙方的信息狀況是對(duì)等的，也即信息是對(duì)稱的，供求雙方都掌握有對(duì)方所具備的信息，都了解對(duì)方所具有的信息和所處的環(huán)境。

但是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)幾乎不存在，完全信息的狀況也并不常見。更常見的是信息不完全和由此導(dǎo)致的信息不對(duì)稱的局面。信息不對(duì)稱指的就是市場(chǎng)交易雙方掌握的信息狀況不對(duì)等，其中一方掌握的信息多一些，一方掌握的信息少一些。掌握信息多的一方被稱為信息優(yōu)勢(shì)方，掌握信息少的一方被稱為信息劣勢(shì)方。

在完全信息的狀況下，市場(chǎng)機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置。但是在信息不對(duì)稱的狀況下，市場(chǎng)機(jī)制就不能充分發(fā)揮作用。例如，由于交易雙方的信息不對(duì)稱，價(jià)格不再是引導(dǎo)資源流動(dòng)的明確的信號(hào)，消費(fèi)者可能以較高的價(jià)格購(gòu)買到質(zhì)量很差的商品；生產(chǎn)者可能生產(chǎn)出市場(chǎng)并不需要的產(chǎn)品。這樣一些潛在的、對(duì)雙方都有利益的交易可能無法達(dá)成，或是即便達(dá)成，效率也不高。在信息不對(duì)稱的狀況下導(dǎo)致的均衡結(jié)果對(duì)社會(huì)來講將是一種無效率的狀況。

信息不對(duì)稱給市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行帶來許多問題。在信息不對(duì)稱所導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，透過一些有效的制度安排和措施安排，消除信息不對(duì)稱帶來的影響。實(shí)施這些制度安排和防范措施，能夠透過市場(chǎng)機(jī)制本身，也能夠透過政府干預(yù)來做到。

由于帕累托最優(yōu)的市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)中不存在，政府就需要對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，以糾正市場(chǎng)失靈對(duì)資源配置造成的破壞，這也是國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的原因。只要存在市場(chǎng)失靈，國(guó)有經(jīng)濟(jì)就有其存在的必然性。

市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告名詞解釋市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告只適用于企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)篇二

可轉(zhuǎn)讓大額定期存單：是銀行發(fā)行的一種定期存款憑證，憑證上因有一定的票面金額，存和到期日以及利率，到期后可按票面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計(jì)利息，可流通轉(zhuǎn)讓，自由買賣。

資產(chǎn)證券化：是指把流動(dòng)性較差的資產(chǎn)，如金融機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期固定利率貸款，企業(yè)的應(yīng)收賬款等，通過商業(yè)銀行或投資銀行的集中及重新組合，以這些資產(chǎn)做抵押發(fā)行證券，以實(shí)現(xiàn)相關(guān)債權(quán)的流動(dòng)性。

貨幣市場(chǎng)：又名短期金融市場(chǎng)，短期資金市場(chǎng)，視之融資期限在一年或一年以下，業(yè)績(jī)作為交易對(duì)象的金融資產(chǎn)其期限在一年或以年以下的金融市場(chǎng)。

資本市場(chǎng)：又名長(zhǎng)期金融市場(chǎng)。長(zhǎng)期資金市場(chǎng)，是指融資在一年以上，也即作為交易對(duì)象的金融資產(chǎn)期限在一年以上的金融市場(chǎng)。

轉(zhuǎn)貼現(xiàn)：又稱重貼現(xiàn)，是指辦理貼現(xiàn)的商業(yè)銀行需要資金時(shí)，將以貼現(xiàn)的未到期商業(yè)票據(jù)以支付自貼現(xiàn)日起至票據(jù)到期日止的利息為條件，將其轉(zhuǎn)讓給其他金融機(jī)構(gòu)，以滿足其資金需求的行為。

票據(jù)：指具有流通性的書面?zhèn)鶛?quán)債務(wù)憑證，是以書面形式載明債務(wù)人按照規(guī)定條件（期限方式等）向債權(quán)人（或債權(quán)人指定人或持票人）支付一定金額貨幣的義務(wù)。

可轉(zhuǎn)換公司債：在一定條件下，可以按照一定的轉(zhuǎn)股比例轉(zhuǎn)換成債券發(fā)行人股票的債務(wù)。外國(guó)債務(wù)：由國(guó)際機(jī)構(gòu)、外國(guó)政府或外國(guó)公司在某國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的，以該國(guó)的貨幣作為計(jì)價(jià)貨幣的債務(wù)。股票價(jià)格指數(shù)：股票價(jià)格指數(shù)是由證券交易所或金融服務(wù)機(jī)構(gòu)編制的，用來描述股票行市總的價(jià)格水平變化的指數(shù)。

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)：又稱為二板市場(chǎng)，是指在主板之外的，專為暫時(shí)無法上市的中小企業(yè)和新興高科技公司提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)，是對(duì)主板市場(chǎng)的有效補(bǔ)充，是多層次股票市場(chǎng)的重要組成部分，在資本市場(chǎng)中占據(jù)著重要位置。

封閉式基金：是指基金的發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，限定了基金單位的發(fā)行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進(jìn)行封閉，在一定時(shí)期內(nèi)不再接受新的投資。外匯：是指以外幣表示的可用于對(duì)外支付的金融資產(chǎn)，通常指以外國(guó)貨幣表示的可用于國(guó)際債權(quán)結(jié)算的各種支付手段。

黃金市場(chǎng)：是黃金供求雙方進(jìn)行黃金交易的交易機(jī)制，交換關(guān)系以及交換場(chǎng)所的總和，它有廣義和狹義之分，廣義的黃金市場(chǎng)包括黃金制品市場(chǎng)，黃金投資市場(chǎng)和黃金信貸市場(chǎng)，狹義的黃金市場(chǎng)主要是指黃金投資市場(chǎng)。

直接標(biāo)價(jià)法：又稱價(jià)格標(biāo)價(jià)法，是以本國(guó)貨幣來表示一定單位的外國(guó)貨幣的匯率表示方法，一般是以一個(gè)單位或100個(gè)單位的外國(guó)貨幣能夠折合多少本國(guó)貨幣來表示。

套匯交易：是指利用同一時(shí)間不同地點(diǎn)，同種匯率的不一致，以低價(jià)買入某種貨幣的同時(shí)在以高價(jià)賣出以牟取利潤(rùn)的一種外匯交易。金融衍生品：又稱金融衍生工具，是指其價(jià)值依賴于基本標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的金融工具或金融合約。

遠(yuǎn)期利率協(xié)議：是賣賣雙方同意從未來某一商定的時(shí)間開始，在某一特定時(shí)期內(nèi)按協(xié)議利率憑借一筆數(shù)額確定，以具體數(shù)額表示的名義本金協(xié)議。看漲期權(quán)：看漲期權(quán)賦予期權(quán)特有這在未來某個(gè)時(shí)刻，按照合約規(guī)定的價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。

國(guó)際金融市場(chǎng)：是指在居民和非居民之間，運(yùn)用各種技術(shù)手段玉通信工具，按照市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行的貨幣和資金融通，以及各種金融工具或金融資產(chǎn)交易及其機(jī)制的總和。

金融市場(chǎng)監(jiān)管：是由金融監(jiān)管當(dāng)局制定并執(zhí)行的，直接干預(yù)金融市場(chǎng)配置機(jī)制，或間接改變金融企業(yè)和金融產(chǎn)品消費(fèi)者需求決策的一般規(guī)則或特殊行為。貨幣的時(shí)間價(jià)值：是指社會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)的過程，貨幣經(jīng)過一定時(shí)間的投資和在投資所增加的價(jià)值，也稱為資金的時(shí)間價(jià)值。

復(fù)利法：是將上期利息轉(zhuǎn)為本金一并計(jì)息的計(jì)算方法

實(shí)際利率：是在通貨膨脹條件下，名義利率扣除物價(jià)變動(dòng)率后的利率。

回購(gòu)協(xié)議：是指在出售證券的同時(shí)，和證券的購(gòu)買商簽訂協(xié)議，約定在一定期限后，按原定價(jià)格或約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券，從而獲得即時(shí)可用資金的一種交易行為。

同業(yè)拆借市場(chǎng)：也可稱為同業(yè)拆放市場(chǎng)，是指具有準(zhǔn)入資格的金融機(jī)構(gòu)間，為彌補(bǔ)短期資金不足，票據(jù)清算差額，以及解決臨時(shí)性資金短缺需要，以貨幣接待方式進(jìn)行短期資金融通的市場(chǎng)。

銀行承兌匯票：由在承兌行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請(qǐng)并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期內(nèi)無條件支付確定金額給收款人或持票人的票據(jù)。

可轉(zhuǎn)換公司債券：在一定條件下可以按照一定得轉(zhuǎn)股比例轉(zhuǎn)換成債券發(fā)行人股票的債券。金融市場(chǎng)：是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象，以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為交易主體形式的交易機(jī)制及其關(guān)系總和。匯票：是由出票人簽名出具要求售票人與見票時(shí)或于到期日，向收款人后持票人無條件支付一定金額貨幣的書面支付命令。公司債券：是公司為了籌措資金面向債券投資者出具的，承諾在未來約定日期和利率支付利息，并按照約定的日期償還本金的一種債務(wù)憑證。金融期貨合約：是指協(xié)議雙方同意在約定的將來某個(gè)日期按約定的條件買入或賣出一定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

簡(jiǎn)答題

1.簡(jiǎn)述金融（資產(chǎn)）工具的特征：

期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性。2.什么是金融市場(chǎng)？其構(gòu)成要素有哪些？ 是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象，以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為交易主體形式的交易機(jī)制及其關(guān)系總和。

要素：交易主體、交易對(duì)象、交易主體。3.簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的配置功能：

資源配置、財(cái)富再分配、風(fēng)險(xiǎn)再分配。4.簡(jiǎn)述資產(chǎn)證券化的作用：

首先：對(duì)投資者來說，資產(chǎn)證券化為他們提供了更多的投資產(chǎn)品，能夠使其投資組合更加豐富。其次：對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來說，資產(chǎn)證券化可以改善資金周轉(zhuǎn)效率，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，增加收入。再次：資產(chǎn)證券化能夠增加市場(chǎng)的活力。5.簡(jiǎn)述同業(yè)拆解市場(chǎng)的特點(diǎn)。

1、在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面一般有較嚴(yán)格的限制。

2、融通資金期限短，流動(dòng)性高。

3、交易手段先進(jìn)，交易手續(xù)方便，交易成交時(shí)間短。

4、交易金額大，且一般不需要擔(dān)保或抵押。

5、利率由供求雙方議定，可以隨行就市。

6.影響債券票面利率的因素有哪些？

1、市場(chǎng)利率水平是一個(gè)重要影響因素。

2、債券的期限也在很大程度上決定了債券票面利率的高低。

首先，交易性票據(jù)對(duì)應(yīng)的資金和商品流在空間上是并存的，在時(shí)間上是即期的。即在發(fā)生一定的資金往來關(guān)系時(shí)，必定伴隨有一定的商品交易關(guān)系，而融資性票據(jù)對(duì)應(yīng)的通常只有資金流，不一定存在商品流，即使有商品流，也往往明顯是滯后于資金流，因而就不存在這種資金流和商品流在空間上并存和時(shí)間上的即期性。

交易性票據(jù)的交易對(duì)象是一一對(duì)應(yīng)的，當(dāng)事人一般只有兩方，如出票人和供貨商，持票人和承兌人，持票人和商業(yè)銀行等，而融資性票據(jù)在發(fā)行時(shí)，其投資對(duì)象可以使企業(yè)和商業(yè)銀行，也可能是居民個(gè)人，因而其在發(fā)行一定量的融資性票據(jù)融通資金時(shí)，其面對(duì)的通常是數(shù)量眾多的投資者，因此融資性票據(jù)的交易對(duì)象是多重的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

此外從對(duì)應(yīng)資金額度上來看，交易性票據(jù)是商品交易的支付，因此，每一次的額度受交易商品價(jià)值的影響，一般額度相對(duì)較小，對(duì)融資性票據(jù)而言，企業(yè)發(fā)行一次票據(jù)融通的資金數(shù)額可能是很大的，而且面對(duì)的投資者既有資金量很大的商業(yè)銀行，也有資金量較小的居民個(gè)人，所以融資性票據(jù)對(duì)應(yīng)的資金總量往往很大，就單筆而言既有大額的，也有小額的。

10.簡(jiǎn)述投資債券的主要風(fēng)險(xiǎn): 信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。11.簡(jiǎn)述股票的基本特征。

收益性、參與性、永久性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性。12.簡(jiǎn)述股票市場(chǎng)的功能。

籌集資金、引導(dǎo)資金合理流動(dòng)，優(yōu)化資源配置、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)。13.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。

1、集合理財(cái)、專業(yè)管理。

2、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。

3、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

4、嚴(yán)格監(jiān)控、信息透明。

4、獨(dú)立托管、保障安全。

14.簡(jiǎn)述優(yōu)先股的有點(diǎn)（優(yōu)先權(quán)）

其一、當(dāng)公司派發(fā)紅利的時(shí)候，優(yōu)先股股東比普通股股東先分紅，而且能夠享受到固定數(shù)額的股息。

其二、在公司宣布破產(chǎn)之后進(jìn)入清算階段的時(shí)候，優(yōu)先股股東可以在債權(quán)人之后，普通股股東之前，優(yōu)先獲得剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)。

15.試比較封閉式基金和開放式基金的區(qū)別。

1、期限不同。

2、規(guī)模限制不同。

3、價(jià)格形成方式不同。

4、激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略同。

2、交易場(chǎng)所不同。

16.簡(jiǎn)述場(chǎng)外市場(chǎng)的作用。

1、實(shí)現(xiàn)購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移。

二、為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易提供資金融通。

三、提供避免外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段。

四、便于中央銀行進(jìn)行穩(wěn)定匯率的操作。17.簡(jiǎn)述外匯的概念和特征

外匯是指以外幣表示的可用于對(duì)外支付的金融資產(chǎn)，通常以外國(guó)貨幣表示的可用于國(guó)際債務(wù)結(jié)算的各種支付手段。

特征：外幣性、可償還性、可兌換性。18.簡(jiǎn)述黃金市場(chǎng)的特點(diǎn)。

一、黃金市場(chǎng)是多元化交易市場(chǎng)的集合。

二、商業(yè)銀行在黃金市場(chǎng)具有主導(dǎo)地位。

三、黃金市場(chǎng)是衍生交易占主導(dǎo)地位的市場(chǎng)。19.簡(jiǎn)述黃金的屬性。

黃金主要有三種屬性：即商品性、貨幣屬性和投資屬性。20.簡(jiǎn)述黃金市場(chǎng)的功能。

價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、資源配置功能、投資避險(xiǎn)功能。21.簡(jiǎn)述金融遠(yuǎn)期合約的主要特點(diǎn)。

協(xié)議非標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)外交易、靈活性強(qiáng)、無保證金要求、實(shí)物交割。22.簡(jiǎn)述遠(yuǎn)期利率協(xié)議的主要作用。

首先、遠(yuǎn)期利率協(xié)議能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，通過未來支付的利率鎖定為協(xié)議利率來達(dá)到目的地。其次、遠(yuǎn)期利率協(xié)議可以作為一種資金負(fù)債管理工具。再次、遠(yuǎn)期利率協(xié)議簡(jiǎn)便靈活，不需要支付保證金。23.簡(jiǎn)述股指期貨交易的特點(diǎn)。

特殊的交易形式、特殊的合約規(guī)模、特殊的結(jié)算方式和交易結(jié)果、特殊的高杠桿作用。24.簡(jiǎn)述國(guó)際金融市場(chǎng)的作用。

1、國(guó)際金融市場(chǎng)為全球范圍的金融資源配置提供了機(jī)制。

2、國(guó)際金融市場(chǎng)為全球范圍的金融風(fēng)險(xiǎn)管理提供了機(jī)制。

3、國(guó)際金融市場(chǎng)為促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。25.簡(jiǎn)述離岸金融市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容。1.離岸金融市場(chǎng)所在國(guó)的監(jiān)管。2.離岸貨幣發(fā)行國(guó)的監(jiān)督。3.離岸金融機(jī)構(gòu)母國(guó)的監(jiān)督。26.簡(jiǎn)述有效市場(chǎng)的類型。

弱式有效市場(chǎng)、半強(qiáng)式有效市場(chǎng)、強(qiáng)式有效市場(chǎng)。27.簡(jiǎn)述債券的基本要素。

發(fā)債人、面額、償還期限和付息日期、計(jì)算方式、票面利率、擔(dān)保條件。28.簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)監(jiān)管的主體、客體及依據(jù)。主體是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的金融市場(chǎng)監(jiān)管當(dāng)局。客體是金融市場(chǎng)活動(dòng)和金融行業(yè)。

依據(jù)是有關(guān)金融法律、法規(guī)、條例和政策。29.簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)及原則。

目標(biāo)：維護(hù)金融市場(chǎng)體系的安全與穩(wěn)定、保護(hù)存款人與投資人的利益。原則：依法監(jiān)管原則、合理性原則、協(xié)調(diào)性原則、效率原則。30.簡(jiǎn)述有效市場(chǎng)假說包含的內(nèi)容。

1、在市場(chǎng)上的每個(gè)人都是理性的經(jīng)紀(jì)人，金融市場(chǎng)上每只股票所代表的各家公司都處于這些理性人的監(jiān)視下。

2、股票的價(jià)格反映了這些理性人供求的平衡。

3、股票價(jià)格也能充分反映該資產(chǎn)所有可獲得的信息，即“信息有效”。31.簡(jiǎn)述同業(yè)拆借市場(chǎng)的主要功能。

一、同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在加強(qiáng)了金融資產(chǎn)的流動(dòng)性，保障了金融機(jī)構(gòu)的安全性。

二、同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在有利于提高金融機(jī)構(gòu)的盈利水平。

三、同業(yè)拆借市場(chǎng)是中央銀行實(shí)施貨幣政策的重要載體。

四、同業(yè)拆借市場(chǎng)利率往往被視作基準(zhǔn)利率。32.簡(jiǎn)述票據(jù)的作用。

支付工具、融通資金、匯兌作用、流通轉(zhuǎn)讓、信用手段。33.簡(jiǎn)述證券投資基金的作用。

1、為中小投資者拓寬了渠道。

2、通過把儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，有力促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3、有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化。

34.簡(jiǎn)述金融期貨合約的特點(diǎn)和功能。

特點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)內(nèi)交易，間接清算、保證金制度，每日結(jié)算、流動(dòng)性強(qiáng)、違約風(fēng)險(xiǎn)低。功能：價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、價(jià)格發(fā)現(xiàn)。35.簡(jiǎn)述股票的承銷方式。

包銷：全額包銷、余額包銷。

代銷 36.簡(jiǎn)述商業(yè)票據(jù)融資的特點(diǎn)。

發(fā)行成本低、足額運(yùn)用資金、對(duì)利率變動(dòng)反應(yīng)靈敏、提高發(fā)行企業(yè)利率。37.簡(jiǎn)述我國(guó)目前采取的股票發(fā)行方式。

向戰(zhàn)略投資者分配、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售。38.簡(jiǎn)述創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資者不成熟可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平不高帶來的風(fēng)險(xiǎn)。39.簡(jiǎn)述黃金的內(nèi)在價(jià)值。

黃金具有保值作用，黃金是價(jià)值實(shí)體，是財(cái)富的象征，而且是不宜損耗的商品。黃金具有很強(qiáng)的流動(dòng)性。黃金是理想的清償資產(chǎn)。

40.簡(jiǎn)述有效市場(chǎng)理論的意義。

理論：

2、有效市場(chǎng)假說為定量研究金融市場(chǎng)運(yùn)作提供理論基礎(chǔ)。

3、有效市場(chǎng)假說為研究金融市場(chǎng)準(zhǔn)備了分析框架。

實(shí)際：

1、有效市場(chǎng)和技術(shù)分析。

2、有效市場(chǎng)和基本分析。

3、有效市場(chǎng)和證券組合管理。

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基本面包括宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)和上市公司基本情況。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)反映出上市公司整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，也為上市公司進(jìn)一步的發(fā)展確定了背景，因此宏觀經(jīng)濟(jì)與上市公司及相應(yīng)的股票價(jià)格有密切的關(guān)系。上市公司的基本面包括財(cái)務(wù)狀況、盈利狀況、市場(chǎng)占有率、經(jīng)營(yíng)管理體制、人才構(gòu)成等各個(gè)方面。

政策面指國(guó)家針對(duì)證券市場(chǎng)的具體政策，例如股市擴(kuò)容政策、交易規(guī)則、交易成本規(guī)定等。

市場(chǎng)面指市場(chǎng)供求狀況、市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)以及投資者結(jié)構(gòu)等因素。市場(chǎng)面的情況也與上市公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好壞有關(guān)。

技術(shù)面指反映介變化的技術(shù)指標(biāo)、走勢(shì)形態(tài)以及k線組合等。技術(shù)分析有三個(gè)前提假設(shè)，即市場(chǎng)行為包容一切信息；價(jià)格變化有一定的趨勢(shì)或規(guī)律；歷史會(huì)重演。由于認(rèn)為市場(chǎng)行為包括了所有信息，那么對(duì)于宏觀面、政策面等因素都可以忽略，而認(rèn)為價(jià)格變化具有規(guī)律和歷史會(huì)重演，就使得以歷史交易數(shù)據(jù)判斷未來趨勢(shì)變得簡(jiǎn)單了。

除權(quán)是由于公司股本增加，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。

除息由于公司股東分配紅利，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。

填權(quán)是指在除權(quán)除息后的一段時(shí)間里，如果多數(shù)人對(duì)該股看好，該只股票交易市價(jià)高于除權(quán)(除息)基準(zhǔn)價(jià)，即股價(jià)比除權(quán)除息前有所上漲，這種行情稱為填權(quán)。

貼權(quán)是指在除權(quán)除息后的一段時(shí)間里，如果多數(shù)人不看好該股，交易市價(jià)低于除權(quán)(除息)基準(zhǔn)價(jià)，即股價(jià)比除權(quán)除息前有所下降，則為貼權(quán)。

每股稅后利潤(rùn)又稱每股盈利，可用公司稅后利潤(rùn)除以公司總股數(shù)來計(jì)算。

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金融資產(chǎn)：指對(duì)財(cái)產(chǎn)或所得具有索取權(quán)的，代表一定價(jià)值的，與金融負(fù)債相對(duì)應(yīng)的無形資產(chǎn)。

匯票：是出票人向付款人簽發(fā)的，付款人按約定的付款期對(duì)收款人或其指定人無條件支付一定金額的書面憑證。

本票：是指出票人簽發(fā)的，承諾自己在見票時(shí)無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)。

支票：是出票人簽發(fā)的，委托辦理支票存款業(yè)務(wù)的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)在見票時(shí)無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)。

可轉(zhuǎn)讓大額定期存單是大銀行大企業(yè)發(fā)行的。

外匯：是國(guó)際匯兌的簡(jiǎn)稱，是指外國(guó)貨幣或以外國(guó)貨幣表示的資產(chǎn)。

動(dòng)態(tài)外匯：指人們?yōu)榱饲鍍攪?guó)際間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的行為。

廣義靜態(tài)外匯：指可以清償對(duì)外債務(wù)的一切以外國(guó)貨幣表示的資產(chǎn)或債券。

狹義靜態(tài)外匯：指以外幣表示的，可直接用于國(guó)際債券債務(wù)關(guān)系結(jié)算的支付手段。

債券：是政府，金融機(jī)構(gòu)，工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí)，向投資者發(fā)行，并且承諾按一定的利率支付利息并按約定條件償還本金的債券債務(wù)憑證。

股票：是股份有限公司給股東以證明其向公司投資并擁有所有者權(quán)益的有價(jià)證券。

金融遠(yuǎn)期合約：指雙方約定在未來某一個(gè)確定的時(shí)間，按照某一確定的價(jià)格買賣一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的協(xié)議。

金融期貨：是在特定的交易所通過競(jìng)價(jià)方式成交，承諾在約定的將來某個(gè)日期按約定的價(jià)格買入或賣出一定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

金融期權(quán)：指賦予其購(gòu)買方在規(guī)定期限內(nèi)按買賣雙方約定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量某種金融資產(chǎn)的權(quán)力的合約。

互換：是兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人按照商定條件，直接或通過中介機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，約定在未來交換一系列現(xiàn)金流的合約。

投資基金：是一種集合眾多投資者的資金來實(shí)現(xiàn)相同投資目的的投資工具。

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1. 市場(chǎng)營(yíng)銷是指從滿足服務(wù)對(duì)象的需要出發(fā)合理配置自己的資源，通過滿足對(duì)方需要實(shí)現(xiàn)自己目標(biāo)的活動(dòng)過程。

2. 市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)是一門以經(jīng)濟(jì)科學(xué)、行為科學(xué)、管理理論和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，研究以滿足消費(fèi)者需求為中心的企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)及其計(jì)劃、組織、執(zhí)行、控制的應(yīng)用科學(xué)。

3. 市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境是指影響企業(yè)與目標(biāo)顧客建立并保持互利關(guān)系等營(yíng)銷管理能力的各種角色和力量。它可分為宏觀市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境和微觀市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境。

4. 市場(chǎng)營(yíng)銷管理過程就是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其任務(wù)和目標(biāo)而發(fā)現(xiàn)、分析、選擇和利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)的管理過程。包括以下步驟：分析市場(chǎng)機(jī)會(huì)、選擇目標(biāo)市場(chǎng)、設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合、管理市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)。

5. 市場(chǎng)營(yíng)銷管理是指為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)，創(chuàng)造、建立和保持與目標(biāo)市場(chǎng)之間的互利交換和關(guān)系，而對(duì)設(shè)計(jì)方案的分析、計(jì)劃、執(zhí)行和控制。

6. 交換是指從他人處取得所需之物，而以其某種東西作為回報(bào)的行為。

7. 知覺是指?jìng)€(gè)人選擇、組織并解釋信息的投入，以便創(chuàng)造一個(gè)有意義的過程。它不僅取決于刺激物的特征，而且依賴于刺激物同周圍環(huán)境的關(guān)系以及個(gè)人所處的狀況。

8. 抽樣調(diào)查，即是在所調(diào)研對(duì)象的全部單位中，依照同等可能性原則，抽取一部分單位作為樣本，并根據(jù)樣本調(diào)查結(jié)果來推論全體的調(diào)查方法。

9. 習(xí)慣型購(gòu)買行為是指對(duì)于價(jià)格低廉、經(jīng)常購(gòu)買、品牌差異小的產(chǎn)品，消費(fèi)者不需要花時(shí)間選擇，也不需要經(jīng)過收集信息、評(píng)價(jià)產(chǎn)品特點(diǎn)等復(fù)雜過程的最簡(jiǎn)單的消費(fèi)者購(gòu)買行為類型。

10. 代理中間商即協(xié)助買賣成交、推銷產(chǎn)品，但對(duì)所經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品沒有所有權(quán)的中間商，如經(jīng)紀(jì)人、制造商代表等。

11. 促銷或促進(jìn)銷售是企業(yè)通過人員推銷或非人員推銷的方式，與潛在顧客進(jìn)行信息溝通，引發(fā)并刺激顧客的購(gòu)買欲望，使其產(chǎn)生購(gòu)買行為的活動(dòng)和過程。

12. 產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)又叫生產(chǎn)者市場(chǎng)或組織市場(chǎng)，它是指一切購(gòu)買產(chǎn)品和服務(wù)并將之用于生產(chǎn)其他產(chǎn)品或服務(wù)，以供銷售、出租或供應(yīng)給他人的個(gè)人或組織，通常由以下產(chǎn)業(yè)組成：農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、通信業(yè)、公用事業(yè)、銀行業(yè)、金融業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等。

13. 批發(fā)商是指購(gòu)買商品和服務(wù)并將之轉(zhuǎn)賣給零售商和其他商人以及產(chǎn)業(yè)用戶、公共機(jī)關(guān)用戶和商業(yè)用戶等，但它不把商品大量賣給最終消費(fèi)者的商業(yè)單位。零售商的主要業(yè)務(wù)則是把商品或服務(wù)直接賣給消費(fèi)者。

價(jià)和挑選的決策過程。

15. 顧客讓渡價(jià)值是指顧客總價(jià)值與顧客總成本之間的差額。顧客總價(jià)值由產(chǎn)品價(jià)值、服務(wù)價(jià)值、人員價(jià)值和形象價(jià)值構(gòu)成，顧客總成本是指顧客為購(gòu)買某一產(chǎn)品所耗費(fèi)的貨幣成本和時(shí)間、精神、體力等非貨幣成本。

16. 市場(chǎng)定位是指企業(yè)針對(duì)潛在顧客的心理進(jìn)行營(yíng)銷設(shè)計(jì)，創(chuàng)立產(chǎn)品、品牌或企業(yè)在目標(biāo)顧客心目中的某種形象或某種個(gè)性特征，保留深刻的印象和獨(dú)特的位置，從而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

17. 人口細(xì)分就是企業(yè)按照人口變量（包括年齡、性別、收入、職業(yè)、教育水平、家庭規(guī)模、家庭生命周期階段、宗教、種族、國(guó)籍等）來細(xì)分消費(fèi)者市場(chǎng)。

18. 行為細(xì)分就是企業(yè)按照消費(fèi)者購(gòu)買或使用某種產(chǎn)品的時(shí)機(jī)、消費(fèi)者所追求的利益、使用者情況、消費(fèi)者對(duì)某種產(chǎn)品的使用率、消費(fèi)者對(duì)品牌（或商店）的忠誠(chéng)程度、消費(fèi)者待購(gòu)階段和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的態(tài)度等行為變量來細(xì)分消費(fèi)者市場(chǎng)。

19. 人員促銷，亦稱直接促銷或人員推銷，是企業(yè)運(yùn)用推銷人員向消費(fèi)者推銷商品或勞務(wù)的一種促銷活動(dòng)。

20. 知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以不斷創(chuàng)新和對(duì)這種知識(shí)的創(chuàng)造性應(yīng)用為主要基礎(chǔ)而發(fā)展起來的。它依靠新的發(fā)展、發(fā)明、研究、創(chuàng)新的知識(shí)，是一種知識(shí)密集型、智慧型的新經(jīng)濟(jì)。它以不斷創(chuàng)新為特色，新的超過舊的，舊的退出市場(chǎng)喪失效用，新的占領(lǐng)市場(chǎng)獲得超額價(jià)值。這個(gè)創(chuàng)新過程是急速旋轉(zhuǎn)、異常快捷、沒有終止的。

21. 市場(chǎng)是由一切具有特定欲望和需求并且愿意和能夠以交換來滿足這些需求的潛在顧客所組成。

22. 產(chǎn)品線（又稱產(chǎn)品大類）是指產(chǎn)品類別中具有密切關(guān)系（或經(jīng)由同種商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銷售，或同屬于一個(gè)價(jià)格幅度）的一組產(chǎn)品。

23. 信息是事物運(yùn)動(dòng)狀態(tài)以及運(yùn)動(dòng)方式的表象，由數(shù)據(jù)、文本、聲音和圖像4種形態(tài)組成。

24. 產(chǎn)品組合是指一個(gè)企業(yè)提供給市場(chǎng)的全部產(chǎn)品線和產(chǎn)品項(xiàng)目的組合或結(jié)構(gòu)，即企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍。

25. 批發(fā)是指一切將物品或服務(wù)銷售給為了轉(zhuǎn)賣或者商業(yè)用途而進(jìn)行購(gòu)買的人的活動(dòng)。

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