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證券公司合規(guī)崗位的工作職責(zé)篇一

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責(zé)傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務(wù)往來賬目細節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標準及流程見財務(wù)審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

6、負責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。 7、負責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標準及流程見財務(wù)審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。 6、負責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章

制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。

工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。

3.負責(zé)集團對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責(zé)整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。

8.參與集團境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進

4、負責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、

3、負責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

8、負責(zé)管理公司合同專用章。

部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)】

風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)

一、負責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險的識別與報告，產(chǎn)品風(fēng)險評估與監(jiān)督管理；

二、負責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險管理工具的運用與風(fēng)險分析、行業(yè)風(fēng)險研究與管理，項目風(fēng)險評估與管理工作；

三、負責(zé)本行風(fēng)險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負責(zé)風(fēng)險資產(chǎn)的管理、處置工作；

四、負責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

五、負責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

六、負責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書；

八、負責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

證券公司合規(guī)崗位的工作職責(zé)篇二

證券公司合規(guī)管理

一．前言

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經(jīng)營管理的一項常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險管理進行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險的制度保證。實證證明，經(jīng)營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營，如南方證券等標本。

從企業(yè)的社會責(zé)任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運行是其經(jīng)營的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)履行社會責(zé)任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內(nèi)控

合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實施?！兑?guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標，即戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、報告目標、合規(guī)目標。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個經(jīng)營活動，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展

在證券公司的經(jīng)營管理中，合規(guī)經(jīng)營與追求經(jīng)濟效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營銷市場、服務(wù)客戶時，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風(fēng)險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規(guī)與全面風(fēng)險管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機構(gòu)競爭力高低、決定其經(jīng)營能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對風(fēng)險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔(dān)風(fēng)險、管理風(fēng)險、建立良好的風(fēng)險管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構(gòu)而言，全面風(fēng)險管理是金融機構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計量的、立體的風(fēng)險控制。

全面風(fēng)險管理概括的說就是要對整個業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險實施通盤管理，這種管理要求將信用風(fēng)險、市場風(fēng)險及各種其他風(fēng)險以及包含這些風(fēng)險的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險的各個業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風(fēng)險依據(jù)統(tǒng)一的標準進行測量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對風(fēng)險進行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時準確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險點，通過風(fēng)險計量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險大小進行相應(yīng)的風(fēng)險管理，設(shè)置風(fēng)險限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。

因此，從風(fēng)險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財務(wù)損失的可能性。

六、基本結(jié)論

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營活動的變通和彈性，它更強調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計一樣，合規(guī)的前提在于“獨立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營的基本方針。

七、有關(guān)建議

1．有效監(jiān)督是落實合規(guī)管理關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強調(diào)效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨立性，按風(fēng)險級別確定監(jiān)督重點，并持續(xù)進行合規(guī)風(fēng)險識別和評估。

首先，獨立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內(nèi)部均有監(jiān)督機制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風(fēng)險點為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險高低、發(fā)生概率大小進行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風(fēng)險識別和評估要持續(xù)進行，因為風(fēng)險點會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識別和評估合規(guī)風(fēng)險點，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績效考核結(jié)合起來，考核結(jié)果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著it應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風(fēng)險的識別的效率，提前對風(fēng)險進行預(yù)警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運用平臺（erp），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對接問題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。

證券公司合規(guī)崗位的工作職責(zé)篇三

合規(guī)風(fēng)險

經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責(zé)

對證券公司實施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責(zé)

a、b、c、d

合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

a、b、c、d

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門、合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突

參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

證券公司合規(guī)崗位的工作職責(zé)篇四

2010年證券公司合規(guī)考試卷模擬題--合規(guī)理論與實務(wù)

一、單項選擇題

1、下列說法不正確的是

a證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對自身行為的合規(guī)性負責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。

b中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性的評價，其結(jié)果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

c中國證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進行評價，僅指對合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評價

d作為合規(guī)經(jīng)管的重要制度，《證券公司合規(guī)經(jīng)管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c

2、下列說法中，不正確的是

a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經(jīng)管人員。

b合規(guī)風(fēng)險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營經(jīng)管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

c證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)經(jīng)管的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實施。合規(guī)經(jīng)管的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)經(jīng)管的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

答案：c

3、下列說法不正確的是

a合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源，包括立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。

b高級經(jīng)管層負責(zé)制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風(fēng)險經(jīng)管。

c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

d合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。

答案：a

4、下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是

1 / 7

a證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

b分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。

c證券公司設(shè)立分公司，不必中國證監(jiān)會批準，但是應(yīng)當(dāng)備案。

d申請設(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險經(jīng)管制度和內(nèi)部控制機制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件

答案：d

5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。

a、基金

b、權(quán)證

c、債券

d、股票

答案：d

6、依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯誤的是

a、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。

b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。

c、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

d、股票只能采用紙面形式。

答案：d

7、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為。

a、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

c、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

答案：c

8、《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部經(jīng)管、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。

a、5

b、10

c、15

d、20 答案：d

9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯誤的是

a以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百

2 / 7 分之三十

b發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件

c證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

d開展資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)，受托經(jīng)管的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國債或者上市證券

答案：a

10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：

a、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格；

b、新股發(fā)行需聘請的承銷機構(gòu)；

c、新股發(fā)行的起止日期；

d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

答案：b

二、多項選擇題

1、下列關(guān)于合規(guī)經(jīng)管的一些說法，正確的是

a證券公司的合規(guī)經(jīng)管應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

b證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。

c證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級經(jīng)管人員，各部門和分支機構(gòu)負責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對其行為的合規(guī)性負責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。

d證券公司要對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進行評估，及時解決合規(guī)經(jīng)管中存在的問題。

答案：acd

2、下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的是

a證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。

b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

c合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等。

d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向內(nèi)部相關(guān)機構(gòu)報告；其中重大在，應(yīng)同時向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告。

答案：ad

3、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)管的激勵約束機制，說法正確的是

a證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)經(jīng)管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。

b證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果

3 / 7 決定其薪酬待遇。

c中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

d證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。

答案：abcd

4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：

a對公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見；

b督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部經(jīng)管制度和業(yè)務(wù)流程；

c對公司及其工作人員經(jīng)營經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，進行定期、不定期的檢查；

d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。

答案：abcd

5、下列關(guān)于證券公司營業(yè)網(wǎng)點的說法，正確的是

a證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。

b申請在全國范圍內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。

c在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。

d對歷史遺留的、未經(jīng)批準擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。

答案：abcd

6、下列說法中，正確的是

a一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

b證券公司的董事、監(jiān)事、高級經(jīng)管人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

c合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經(jīng)管職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)經(jīng)管職責(zé)相沖突。

d在任職資格方面，除取得證券公司高級經(jīng)管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。

答案：abc

7、下列關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的是

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a合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險的方法(例如，應(yīng)用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。

b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計部門的定期復(fù)查。

c無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級經(jīng)管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。

d對于合規(guī)部門人員同時擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。

答案：abcd

8、《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。

a、經(jīng)紀、自營、受托投資經(jīng)管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立

b、電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任

c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任

d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任

答案：abcd

9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()

a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

b、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

c、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

答案：abcd

10、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()

a、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

答案：abcd

三、判斷（正確的用a表示.錯誤的用b表示）

1、根據(jù)國際上的先進經(jīng)驗，合規(guī)總監(jiān)對公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查。（a）

2、證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。（a）

3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別經(jīng)管人員的平均水平。（a）

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4、證券公司的股東、董事和高級經(jīng)管人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干涉其工作。（a）

5、證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。（a）

6、證券公司董事、監(jiān)事、高級經(jīng)管人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)報告。（a）

7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）

8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。（b）

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）

10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級經(jīng)管人員滿3年的高級經(jīng)管人員。（b）

11、營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）

12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。（a）

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（b）

14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）

15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）

16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)批準。（b）

17、證券公司的法定代表人或者高級經(jīng)管人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)。前款規(guī)定的審計報告未報送國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）

18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。（a）

19、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)的規(guī)定。（a）

20、未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經(jīng)管證券公司的股權(quán)。（a）

21、合資產(chǎn)經(jīng)管計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu),不得動用。（a）

22、證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)經(jīng)管計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)經(jīng)管計劃。（b）

23、證券公司進行集合資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。（a）

24、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名。（a）

25、境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)批準。（a）

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證券公司合規(guī)崗位的工作職責(zé)篇五

合規(guī)部崗位職責(zé)：

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：

1.1.1負責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責(zé)并網(wǎng)項目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。

1.1.2組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案，負責(zé)并跟進并網(wǎng)項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。

1.1.3負責(zé)項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構(gòu)批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)：

1.2.1 在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。

1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權(quán)，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來協(xié)調(diào)項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。

1.2.3協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施，協(xié)助組織跟進并網(wǎng)項目的談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負責(zé)項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機構(gòu)批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

1.2.4完成上級交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負責(zé)鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達的工作任務(wù)。.

證券公司合規(guī)崗位的工作職責(zé)篇六

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)】

合規(guī)部各崗位職責(zé)

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規(guī)工作報告。

合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風(fēng)險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測評價

六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風(fēng)險預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。 合規(guī)審核崗：

一、負責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險狀況進行分析； 七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。

二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。

五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

【篇2：合規(guī)部職責(zé)】

合規(guī)部職責(zé)：

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度； 2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持； 理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進建議； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

西門子cfo說：我們大大強化了內(nèi)部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調(diào)查、補救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題 1）公司層面控制和反欺詐控制 2）it控制環(huán)境

3）財務(wù)報表結(jié)算流程

4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求 5）所得稅

6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協(xié)調(diào) 8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規(guī)部工作職責(zé)】

合規(guī)部工作職責(zé)

崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀檢崗 合規(guī)部工作職責(zé)

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按 計劃組織實施合規(guī)審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

（三）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務(wù)管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險控制的落實情況。

（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶對公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進行合規(guī)培訓(xùn)，強化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。

（十）公司首席風(fēng)險官要求的其他事項。

（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項。 合規(guī)崗崗位職責(zé)：

（一）合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他管理活動具體審核，負責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：

1、信息公示內(nèi)容

（1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進行審核。

（2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構(gòu)情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內(nèi)控評價報告、股東和關(guān)聯(lián)人等進行期貨交易備案報告、風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警或不足報告、聘請或解聘會計師事務(wù)所報告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核（包括財務(wù)監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務(wù)報告、營業(yè)部財務(wù)經(jīng)營情況報表等）

2、對人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核

（1）對公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料進行審核，并對轉(zhuǎn)正人員進行合規(guī)談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進行審核。

（4）對上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

3、居間人相關(guān)審核

對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報告進行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5、財務(wù)報表審核

負責(zé)財務(wù)報表、監(jiān)管報表等財務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險監(jiān)管指標的合規(guī)性。6、其他合規(guī)審核

（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協(xié)議審核。

（3）公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

7、營業(yè)部的審核

對營業(yè)部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對外簽署合同等進行審核，對營業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。

（二）負責(zé)對期貨公司監(jiān)管綜合信息報送系統(tǒng)中錄入的報送信息的正確性進行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。

（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。 1、財務(wù)管理的合規(guī)審查：

（1）檢查財務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會或董事會批準。

（4）檢查應(yīng)收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產(chǎn)，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關(guān)的法律法規(guī)開展各項財務(wù)工作。

2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設(shè)客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。