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農(nóng)行案件防控工作匯報篇一

1、認真落實案件防范工作

一是組織全行員工認真學(xué)習金融工作相關(guān)規(guī)則。組織員工學(xué)習《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、《中國銀行業(yè)從業(yè)人員道德行為公約》、《中國銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾》，教育員工遵守公德，誠實守信，忠于職守，愛崗敬業(yè)，熱情服務(wù)，團結(jié)互助，做品德高尚的金融員工。該行將《指引》、《公約》、《承諾》打印制作上墻張貼，時刻提醒員工遵守道德行為規(guī)范，做文明員工。

二是開展好客戶經(jīng)理警示教育，工作總結(jié)《銀行案防工作意見》。 在教育活動中，工行浠水支行組織客戶經(jīng)理學(xué)習上級行印發(fā)的《學(xué)習資料手冊》、觀看警示教育錄像片、廉政談話、相關(guān)理論側(cè)試、寫

心得體會

三是認真開展員工行為排查。該行主要對員工經(jīng)商、黃、賭、毒等方面情況進行排查，通過召開各單位負責人會議，填寫十個方面員工行為調(diào)查表，到政法部門了解情況等形式對員工八小時內(nèi)外情況進行認真排查。

四是開好“兩會”。按上級行要求按時開好內(nèi)控案防要情分析會和員工思想行為動態(tài)分析會，通過兩個會議形式，分析、了解全行員工的思想和行為動態(tài)，及時掌握和發(fā)現(xiàn)員工中的不良行為和案件隱患，有針對性地做好員工的思想工作和案件預(yù)防工作，把重大違規(guī)和案件消滅在萌芽狀態(tài)，確保全行安全營運。

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農(nóng)行案件防控工作匯報篇二

xx銀行落實案件防范工作責任制及重要風險點防控

治理情況匯報

根據(jù)《xx分行2014年案件重要風險點防控治理工作實施方案》的要求，為了加強業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范業(yè)務(wù)風險，現(xiàn)將案件防范落實情況和重點風險點的防控治理情況匯報如下：

一、落實案件防范責任制情況

根據(jù)部門條線制度要求,制定了機構(gòu)業(yè)務(wù)部2014年案件防范工作計劃及防范措施，明確職責，全面對各項業(yè)務(wù)進行有效防范，及時調(diào)整案件防范內(nèi)容，及時貫徹落實上級行內(nèi)控案防文件精神，切實執(zhí)行上級行和本行有關(guān)制度規(guī)定,做好本部門員工行為動態(tài)分析排查和重點人員的幫教管理，一旦發(fā)現(xiàn)有不適合在本專業(yè)相應(yīng)崗位工作的人員，每半年對本專業(yè)案防工作進行

總結(jié)

按季上報機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的案件防范提案，對存在的問題要及時整改，把風險點降到最低點。不定期加強對機構(gòu)業(yè)務(wù)從業(yè)人員學(xué)習《員工違規(guī)處理規(guī)定》的學(xué)習，提高員工的防范意識和技能，使員工能夠按照規(guī)定進行有效營銷。

二、重要風險點防控治理情況 根據(jù)分行2014年案防工作要求，我部對“違規(guī)參與民間融資活動”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財”等風險點進行排查和梳理，認真落實案防工作，具體情況如下：

1、未發(fā)現(xiàn)有“違規(guī)參與民間融資活動” 、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財”情況。

2、未發(fā)現(xiàn)“員工行為動態(tài)常規(guī)排查工作”異常情況。

3、案防制度落實情況。一是加強業(yè)務(wù)自查。根據(jù)省分行工作部署和工作需要，我部安排人員，對全行對公理財業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)全面檢查，同時對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進行了檢查并完善了檔案整理工作。二是加強業(yè)務(wù)風險防控。組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習相關(guān)文件并轉(zhuǎn)發(fā)到支行，督導(dǎo)支行對業(yè)務(wù)進行甄別，不斷提高識別和規(guī)避風險的能力。三是加強業(yè)務(wù)學(xué)習。抽出業(yè)余時間，組織部內(nèi)人員學(xué)習結(jié)算、機構(gòu)專業(yè)的相關(guān)總省行文件、辦法，研討業(yè)務(wù)辦理過程中的難點，尋找解決辦法。

三、為進一步健全總、分行業(yè)務(wù)風險管理聯(lián)動機制，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)風險管理效能，提升業(yè)務(wù)風險管理和服務(wù)水平，特制訂業(yè)務(wù)風險管理實施辦法。具體規(guī)定如下：

1、在案件防范工作中，建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各負其責，分工協(xié)作、齊抓共管的工作機制。

2、對重要風險點進行排查治理，重點落實“違規(guī)參與民間集資和擔保及經(jīng)商辦企業(yè)”風險點的排查，發(fā)現(xiàn)苗頭，立即向監(jiān)察部門上報。

3、認真總結(jié)本季度防范工作落實情況，安排部署下一季度案件防范具體工作，討論提交部門防范與查處案件例會議案。

4、做好轄內(nèi)業(yè)務(wù)風險管理工作、做好客戶風險提示。

5、做好基層對公客戶經(jīng)理日常經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查。

機構(gòu)業(yè)務(wù)部 2014年9月

農(nóng)行案件防控工作匯報篇三

xx村鎮(zhèn)銀行2014年案防工作匯報

尊敬的 銀監(jiān)局各位領(lǐng)導(dǎo)：

為貫徹落實州銀監(jiān)分局案件防控的相關(guān)要求，我行結(jié)合實際情況，在具體工作實際中強化內(nèi)控管理，深化履職意識，認真查找案防管理存在的風險點和隱患，加強內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和案防制度執(zhí)行力，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為我行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)?，F(xiàn)將2014年我行案防工作匯報如下：

一、基本情況

今年以來，我行高度視案件防控工作，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查

缺 補 漏、剔 舊 補 新，使 制 度 與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析理，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞及時整改。

1、年初全行員工簽訂案件防控責任書20份，（行長與部門負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書），層層落實責任，使案件防控責任到人，不留死角。

2、認真落實案防工作排查工作，按照“九種人排查表”“十條禁令排查表”在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，密切關(guān)注員工尤其是重要崗位人員的思想傾向和行為動向，加強監(jiān)控，切實杜絕風險或案件苗頭。要嚴格執(zhí)行“九條禁令”要求，嚴禁員工直接或變相參與經(jīng)商辦企業(yè)，嚴禁違規(guī)貸款用于親屬或有利害關(guān)系的人經(jīng)商辦企業(yè)。嚴禁吃拿卡要現(xiàn)象，提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。經(jīng)過排查，我行員工無重大不良行為發(fā)生。

3、認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)我行的實際情況，采用每周學(xué)習的方式學(xué)習上級機關(guān)關(guān)于案件防控工作的相關(guān)文件，提高了全體員工案件防控意識。

4、針對業(yè)務(wù)內(nèi)部檢查的薄弱環(huán)節(jié)，我行今年新設(shè)立風險稽核部，加大內(nèi)部檢查力度，搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。按照“252“個風險點的要求，逐項對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行檢查，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)操作風險，今年共處罰違規(guī)員工3人，罰金900元。

二、案件防控具體做法

（一）夯實基礎(chǔ)，梳理風險控制措施。對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。針對制度理解和執(zhí)行中的不足，今年新下發(fā)了 項內(nèi)部管理制度，及時解決了無制度管理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的問題。

（二）加強業(yè)務(wù)風險核查。我行針對員工業(yè)務(wù)不熟，對相關(guān)法律掌握不透的具體情況。加大對高風險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，嚴格堅持“誰檢查、誰負責”的原則，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。對上級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復(fù)。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水平。在內(nèi)部管理上，針對營業(yè)部管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)部門每季度對現(xiàn)金款箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，認真規(guī)范款箱交接管理工作，加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合現(xiàn)金收付額合理核定現(xiàn)金庫存。做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率，降低庫存現(xiàn)金過大造成的風險隱患。及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。并于2014年一季度對2013年所發(fā)放的貸款進行了上門交叉核對工作，核對面達100%，通過交叉核對，我行2013年發(fā)放的貸款無借名、冒名貸款，抵押物在有權(quán)登記機關(guān)均進行了登記備案。

（三）提高部門負責人的風險意識。 我行要求部門負責人牢固樹立風險意識，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風險隱患，確保部門的業(yè)務(wù)客觀、準確、真實發(fā)生。同時，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取常態(tài)性檢查（每季度檢查一次）、不定時專項檢查（今年上半年對信貸進行了檢查）等形式，防止案件的發(fā)生。

（四）加大學(xué)習力度，培養(yǎng)員工的風險防范意識。在工作中，我行經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風險防范意識，把風險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，結(jié)合學(xué)習的業(yè)務(wù)風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。

（五）認真做好營業(yè)場所安全檢查工作，根據(jù)營業(yè)場所安全管理規(guī)制度的相關(guān)要求，結(jié)合縣銀監(jiān)辦，公安局對我行進行的聯(lián)合檢查提出的要求，進一步明確營業(yè)場所安全檢查制度及檢查內(nèi)容，通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。通過安全檢查進一步提高了營業(yè)場所對 安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，針對我行營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像只能保存3個月的特點，我行加強監(jiān)控錄像的保存時間，通過移動硬盤對監(jiān)控錄像進行拷貝保管。并通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。

（六）2014年我行新制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案和重大事項報告制度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，使突發(fā)事件處理工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，并進行了預(yù)案演練，通過演練，我行員工能夠按照應(yīng)急預(yù)案針對突發(fā)事件處亂不驚，有條不紊的做好處理工作。

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行將進一步查找管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。

xx村鎮(zhèn)銀行

年 月 日

農(nóng)行案件防控工作匯報篇四

淺析商業(yè)銀行案件防范的難點與對策

2009年07月06日 14:57:24來源：河北金融網(wǎng)

近些年來，銀行業(yè)一些新案、大案、要案層出不窮，作案手段、惡劣程度讓人觸目驚心，發(fā)生在現(xiàn)金業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)和安全保衛(wèi)領(lǐng)域等部位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的案件仍然占據(jù)多數(shù)，一些操作環(huán)節(jié)有章不循、屢查屢犯的現(xiàn)象還時有發(fā)生，暴露出部分商業(yè)銀行內(nèi)部管理松馳、處罰不嚴、基層營業(yè)機構(gòu)管理不到位等諸多問題，嚴重影響和制約了銀行業(yè)的健康發(fā)展。

一、商業(yè)銀行案件防范的意義

發(fā)展與穩(wěn)定猶如一對孿生兄弟，形影不離，特別是在銀行業(yè)，二者相輔相成的關(guān)系表現(xiàn)的更為突出，發(fā)展是核心，穩(wěn)定是保障，沒有穩(wěn)定發(fā)展就無從談起，穩(wěn)定主要表現(xiàn)為做好案件防范，切實有效抓好案件防范工作已成為推動業(yè)務(wù)經(jīng)營不斷發(fā)展的主題和可靠保證。特別是在國際經(jīng)濟金融危機的形勢下，積極探討案件防范工作面臨的新情況，切實做好案件防范工作顯的更為迫切，已成為各家銀行工作的重要內(nèi)容，同時該項工作也受到了監(jiān)管部門的特別關(guān)注。

二、商業(yè)銀行案件防范的難點

（一）案件防范意識不到位。不論是領(lǐng)導(dǎo)層還是一般員工，對案件防范的認識不到位，片面的認為案件主要是指大案要案，操作上的一些小問題不是案件，沒有考慮到往往是這些小問題才導(dǎo)致了大案件；認為業(yè)務(wù)發(fā)展是主要的，案件防范是次要的，重發(fā)展、輕風險的思想還比較嚴重。

（二）制度執(zhí)行不到位。再完善的制度落實不到位也是空談。有章不循，操作不規(guī)范在實際中普遍存在，常常認為差一些要件不會有大的問題，過分相信自己，沒有嚴格按照操作規(guī)程進行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)了“大錯不犯，小錯不斷”的現(xiàn)象，久而久之，形成風險漏洞越來越多、越積越大，為案件的發(fā)生埋下了隱患。

（三）監(jiān)督檢查不到位。沒有監(jiān)督檢查，制度就無法真正落實到位，而在工作中，不論是專門的監(jiān)督檢查部門還是業(yè)務(wù)部門自身，監(jiān)督檢查常常流于形式，過多的注重紙式材料，忽視了現(xiàn)場檢查，致使在重要工作環(huán)節(jié)上不能嚴格履行制度，規(guī)章制度的嚴肅性和相互制約的作用受到了限制，以致引發(fā)了案件。

（四）案件防范手段不到位。目前，工作中主要強調(diào)硬件手段的防范，而忽視了員工對案件防范的關(guān)心程度、理解程度、執(zhí)行程度，忽視了員工的思想變化、情緒變化、家庭變化、環(huán)境變化，缺乏對案件防范措施的創(chuàng)新性、有效性。

三、

（一）推行風險教育，強化案件防范意識

風險教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用，必須要將其常態(tài)化，主要從一下幾個方面著手：一是開展政紀教育。通過多種形式，深入開展學(xué)習實踐科學(xué)發(fā)展觀和黨性黨紀教育，進一步提高各級領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔合規(guī)意識和拒腐防變的能力；二是開展法紀教育。要對全體員工特別是新進行員工開展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度教育，增強員工遵章守紀、按章操作的意識；三是開展案例警示教育。充分利用各類宣傳教育資源，學(xué)習案例，警示各崗位員工自覺遵守職業(yè)操守，從思想根源上消除風險案件隱患；四是開展風險要點教育。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手，梳理、提煉若干易于記誦、便于執(zhí)行的風險防范要點，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺。

（二）完善制度建設(shè)，強化制度落實

制度完善是案件防范的前提，制度落實是案件防范的關(guān)鍵，二者要有機結(jié)合。一是根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理需要，在制度跟進、流程完善、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完善持續(xù)整改機制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會議制度，定期召集相關(guān)部門分析案件防控形勢；落實案件防控及整改重點聯(lián)系行制度。二是嚴格執(zhí)行黨內(nèi)、行內(nèi)民主生活會、述職述廉、民主測評等各項基本制度，從作風建設(shè)、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、組織人事工作、執(zhí)行回避制度、改進成本管理和執(zhí)行財經(jīng)紀律等方面加強對領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督，將案件防范納入領(lǐng)導(dǎo)人員考核范圍，促使其重視并嚴格落實制度。

(三)加大監(jiān)督檢查力度，強化問責機制

失去監(jiān)督的權(quán)力必然會被濫用，必須監(jiān)督對權(quán)力的監(jiān)督，對員工行為進行檢查。抓好自查和互查，在加強各業(yè)務(wù)部門自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查的同時，專門監(jiān)督檢查部門進行專項檢查，既包括人的監(jiān)督，也包括物的監(jiān)督，實現(xiàn)人機共防。一方面，對在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問題而不能發(fā)現(xiàn)，或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)的問題視而不見、查而不報、查而不究的，要堅決追究檢查者的責任。另一方面，要對在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和違紀違規(guī)行為嚴格落實整改措施，對各類案件或苗頭性問題，只有做到發(fā)現(xiàn)一件，嚴肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。

（四）創(chuàng)新防范手段，強化渠道建設(shè)

在依靠傳統(tǒng)防范方式的同時，要不斷創(chuàng)新手段。逐級落實談話制度，近距離的了解員工的思想動態(tài)；深入推進紀檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標內(nèi)容，科學(xué)編制考核評價指標，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關(guān)注并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設(shè)，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報、網(wǎng)上排查的作用，為員工舉報違規(guī)違紀行為提供必要的渠道和途徑；完善風險預(yù)警機制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題，及時進行風險提示，跟蹤評價防范結(jié)果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò)制度，通過家訪、召開家屬座談會等形式向員工家屬通報情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊伍思想和防范經(jīng)濟案件發(fā)生的后方防線。

可見，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生，必須做到思想到位，制度到位，監(jiān)督到位，創(chuàng)新到位。只有這樣，才能真正夯實整個管理基礎(chǔ)，提高整體管理水平，從而實現(xiàn)長治久安，安全運營。