制定計劃前，要分析研究工作現(xiàn)狀，充分了解下一步工作是在什么基礎(chǔ)上進(jìn)行的，是依據(jù)什么來制定這個計劃的。相信許多人會覺得計劃很難寫？下面是我給大家整理的計劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計劃篇一

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。以下內(nèi)容是品才網(wǎng)小編為您精心整理的證券公司個人工作計劃，歡迎參考！

(一)充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

去年，我們團(tuán)隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團(tuán)隊在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護(hù)，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

團(tuán)隊管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實質(zhì)性實施階段，通過對于團(tuán)隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團(tuán)隊管理。

(三)充分認(rèn)識招聘成員的重要性。

新的成員是團(tuán)隊的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊招聘細(xì)化。一并實施，善營銷目標(biāo)。

充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年，團(tuán)隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團(tuán)隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團(tuán)隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù);

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;

5、嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度;

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

建立團(tuán)隊高效率的工作精神，團(tuán)隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊管理。

2、會議管理

團(tuán)隊會議是團(tuán)隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績分析，認(rèn)識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團(tuán)隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進(jìn)行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司

(三)區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維維護(hù))

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)

(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護(hù)

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績促成。xx年證券公司個人工作計劃范本

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。

2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。xx年證券公司個人工作計劃范本

為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面

在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計劃篇二

證券公司20xx年上半年工作總結(jié)及下半年工作計劃乘勢而上創(chuàng)新突破為實現(xiàn)20xx年跨越式發(fā)展奠定基礎(chǔ)證券公司20xx年上半年工作總結(jié)及下半年工作計劃二〇〇六年七月目錄第一部分20xx年上半年工作回顧

1一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)

1二、20xx年上半年經(jīng)營情況

2（一）上半年總體財務(wù)指標(biāo)2

（二）上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況2

（三）全力應(yīng)對訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股6

（四）以準(zhǔn)事業(yè)部制實施為契機(jī)，提升了綜合管理水平7

（五）思想政治工作進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效7

三、上半年工作中存在的問題8

（一）資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強(qiáng)8

（二）客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢8

（三）對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足，對市場的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高8

（四）內(nèi)部管理仍需改進(jìn)9第二部分20xx年下半年工作安排10

一、市場與行業(yè)環(huán)境：長期全面復(fù)蘇，短期謹(jǐn)慎樂觀10

（一）市場的有利因素10

（二）市場的不利因素1

1二、下半年工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)1

2三、下半年主要工作安排1

3（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件13

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展13

（三）以并購和資產(chǎn)管理作為突破口，培育新的贏利增長點17

（四）加強(qiáng)客戶開發(fā)與客戶管理18

（五）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控管理，提高管理水平19

（六）加強(qiáng)人才開發(fā)和儲備力度，構(gòu)建高素質(zhì)的專業(yè)化團(tuán)隊20

（七）積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項工作20

（八）加大宣傳力度，實施品牌戰(zhàn)略20第一部分20xx年上半年工作回顧20xx年上半年，公司在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹執(zhí)行年初提出的工作方針，抓住市場有利機(jī)會，集中資源和精力著力推進(jìn)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的發(fā)展，繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善管理機(jī)制。經(jīng)過全體員工的努力，各項工作均取得較大進(jìn)展，公司的贏利能力和競爭優(yōu)勢得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性發(fā)展的軌道。

一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)20xx年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1-6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達(dá)44；深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長了204。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。股改進(jìn)入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機(jī)和活力。券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。

二、20xx年上半年經(jīng)營情況

（一）上半年總體財務(wù)指標(biāo)20xx年上半年，公司實現(xiàn)收入總額28,974萬元，支出總額12,932萬元，其中營業(yè)費用10,321萬元，實現(xiàn)利潤總額16，042萬元，比去年同期增加18，179萬元。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入17,596萬元，利潤8,793萬元；固定收益證券總部實現(xiàn)收入10,532萬元，利潤8,752萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入180萬元，利潤-163萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元，利潤365萬元；證券投資部實現(xiàn)收入391萬元，利潤282萬元。

（二）上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長（1）主要經(jīng)營業(yè)績實現(xiàn)收入17,596萬元，利潤8,793萬元。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計劃篇三

xx年證券公司工作計劃范本

證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。以下內(nèi)容是品才網(wǎng)小編為您精心整理的證券公司的工作計劃，歡迎參考！xx年證券公司工作計劃范本

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊管理工作有很多的不足。

xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

(一)充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

去年，我們團(tuán)隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團(tuán)隊在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護(hù)，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

團(tuán)隊管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實質(zhì)性實施階段，通過對于團(tuán)隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團(tuán)隊管理。

(三)充分認(rèn)識招聘成員的重要性。

新的成員是團(tuán)隊的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊招聘細(xì)化。一并實施，善營銷目標(biāo)。

充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年，團(tuán)隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團(tuán)隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團(tuán)隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù);

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;

5、嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度;

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

建立團(tuán)隊高效率的工作精神，團(tuán)隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊管理。

2、會議管理

團(tuán)隊會議是團(tuán)隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績分析，認(rèn)識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團(tuán)隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進(jìn)行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

(三)區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶)

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維維護(hù))

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識)

(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護(hù)

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績促成。

(五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

月份

新人人數(shù)

轉(zhuǎn)正人數(shù)

資產(chǎn)量

銀行網(wǎng)點開發(fā)

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過完成上述工作，使我認(rèn)識到一個優(yōu)秀團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊服務(wù)意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達(dá)能力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高團(tuán)隊工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力 xx年證券公司工作計劃范本

第一章 營銷團(tuán)隊的工作計劃和目標(biāo)

第二條 各營銷團(tuán)隊均應(yīng)制訂本團(tuán)隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三條 營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出工作計劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊的營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。

第五條 營銷團(tuán)隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團(tuán)隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。(二)營銷團(tuán)隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標(biāo)。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊的統(tǒng)一安排。第六條 營銷團(tuán)隊要定期撰寫月度、半年、業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章 營銷團(tuán)隊的考勤制度第七條 營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系。客戶經(jīng)理必須服從本團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條 營銷團(tuán)隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

(四)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假。第三章 營銷團(tuán)隊的會議制度第九條 營銷團(tuán)隊必須制定嚴(yán)格的例會制度，團(tuán)隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

第十條 營業(yè)部的營銷團(tuán)隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

(一)通報當(dāng)日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團(tuán)隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù);

(三)團(tuán)隊工作進(jìn)度匯報;

(四)學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會;

(五)激勵團(tuán)隊士氣等。第四章 營銷團(tuán)隊的實物管理第十一條 營銷團(tuán)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管。

第十三條 營銷團(tuán)隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第五章 營銷團(tuán)隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊的考核工作?？己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第六章 營銷團(tuán)隊的檔案管理與使用第十八條

營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條

對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。

第二十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團(tuán)隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條 為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理?！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

第七章 附則第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。

第二十七條 本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十八條 本指引自公布之日起施行。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計劃篇四

xx年最新證券公司年終工作總結(jié)

導(dǎo)語：工作總結(jié)是每個人生活、做人的需要，更是一切工作的必需。

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

xx，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。證券公司員工年終總結(jié)積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5.注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。

宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。xx，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之xx，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會。

xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的

弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對www.新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力。

在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。

如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計劃篇五

證券營業(yè)部 2012工作計劃

營業(yè)部2012工作規(guī)劃

萬，2012年我營業(yè)部將計劃增加20個百分點，為1500萬。其中計劃銷售本公司產(chǎn)品1000萬，重點基金500萬。

三、ib業(yè)務(wù)方面：

2012年末期貨資產(chǎn)預(yù)計同比2011年增長20%，資產(chǎn)達(dá)到216萬元；收入預(yù)計同比2011年增長12%，收入達(dá)到6.8萬元；如果營業(yè)部能在一季度取得ib業(yè)務(wù)資格，則期貨資產(chǎn)力爭同比2011年增長30%，資產(chǎn)力爭達(dá)到235萬元；收入預(yù)計同比2011年增長15%，收入力爭達(dá)到7.1萬元。

四、融資融券方面：

營業(yè)部取得融資融券業(yè)務(wù)資格后，將按照現(xiàn)有符合開戶資格的客戶（約380戶）的一定比例，根據(jù)市場行情，每月開發(fā)5-15戶，并跟蹤服務(wù)。計劃客戶開發(fā)，與投顧業(yè)務(wù)開展同步進(jìn)行。

的客戶進(jìn)行回訪，業(yè)務(wù)中心將根據(jù)理財回訪結(jié)果及時進(jìn)行風(fēng)險等級調(diào)整。每月末根據(jù)當(dāng)月新開戶情況排查聯(lián)系地址或電話號碼相同的客戶名單，通過oa內(nèi)部流程提交營業(yè)部合規(guī)回訪人員進(jìn)行回訪，了解其帳戶實際控制人和受益人，并根據(jù)實際情況調(diào)整其風(fēng)險等級。

3.可疑交易：

業(yè)務(wù)中心員工在日常業(yè)務(wù)過程中要重點關(guān)注身份存疑、開戶后短時間內(nèi)銷戶、資金量較大又主動上門的客戶，在業(yè)務(wù)辦理過程中業(yè)務(wù)中心經(jīng)理每日通過內(nèi)控平臺排查，認(rèn)真做好反洗錢可疑交易監(jiān)控工作，對于在平臺中出現(xiàn)的可疑交易客戶必須與在排查日上午與客戶取得聯(lián)系，了解賬戶實際操作情況和意圖，對每一筆可疑交易均要做到具體問題具體分析。在人工排查過程中發(fā)現(xiàn)的大額交易和可疑交易情況，可與理財部門通過分析交易頻率，資金進(jìn)出情況，行情動向或與客戶電話溝通等方式進(jìn)行排查，真正將此項工作落實到位；對于大額轉(zhuǎn)移資金及轉(zhuǎn)戶可疑的客戶及時與理財部門溝通，進(jìn)行人為排查，確認(rèn)為可疑大額交易的及時上報，切實履行反洗錢的監(jiān)控工作。

4.反洗錢宣傳：

營業(yè)部在2012年將協(xié)助合規(guī)專員進(jìn)一步做好反洗錢宣傳工作，通過在大廳內(nèi)循環(huán)播放反洗錢宣傳光盤，懸掛反洗錢宣傳橫幅，設(shè)立反洗錢專欄，發(fā)送反洗錢宣傳短線，營業(yè)部行情客戶端、街頭宣傳、制作反洗錢宣傳材料等方式，在月反洗錢宣傳月，組織員工及投資宣傳培訓(xùn)，在現(xiàn)場客戶群體中進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，并對非現(xiàn)場客戶采用短信形式進(jìn)行反洗錢宣傳；在營業(yè)部信息欄里開辟反洗錢專欄，張貼《反洗錢知識問答》和《反洗錢舉報途徑》，在咨詢臺處擺放《反洗錢資料匯編》、供客戶查閱，由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)保管并解答客戶的相關(guān)提問。

5.單客戶多銀行業(yè)務(wù)的反洗錢教育及監(jiān)控：

公司于2011年10月份正式開通了三方存管單客戶多銀行業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)在為客戶提供了轉(zhuǎn)款便利的同時也增加了洗錢風(fēng)險，業(yè)務(wù)中心員工將根據(jù)公司下發(fā)的《

交易平臺中出現(xiàn)限制閥值的客戶嚴(yán)格遵照限制該業(yè)務(wù)并做好解釋及教育工作，在限制期過后視客戶認(rèn)知情況酌情開通。

（二）理財中心

1.深化培訓(xùn)工作，不斷提升理財實力。

通過到先進(jìn)營業(yè)部學(xué)習(xí)、專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)及內(nèi)部日常培訓(xùn)考試多種培訓(xùn)方式，進(jìn)一步加大全體員工培訓(xùn)的強(qiáng)度與深度。組織高頻度的考試與實踐活動，在目前條件下進(jìn)一步提升單個員工的綜合素質(zhì)及專業(yè)能力，通過獎勵等措施，激勵營銷員考取投資咨詢資格，建設(shè)具備綜合理財能力的營銷團(tuán)隊，具備專業(yè)投資咨詢及服務(wù)于核心客戶的高端綜合理財能力的理財團(tuán)隊。計劃每周二為日常培訓(xùn)，每周根據(jù)營業(yè)部工作情況至少安排一次專題培訓(xùn)及考試的頻率，加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

2.客服、投顧業(yè)務(wù)方面，行業(yè)內(nèi)各營業(yè)部都面臨由通道服務(wù)向財富管理服務(wù)的轉(zhuǎn)型，而高端投資顧問人才與龐大的客戶群體比例嚴(yán)重不足，所以我部在理財人員均一人兼多崗、跨部門兼職的現(xiàn)狀下，2012年將盡量調(diào)配員工崗位側(cè)重點，加大理財人員培訓(xùn)力度和投資研究自我提升空間。

3.融資融券業(yè)務(wù)方面

融資融券業(yè)務(wù)常規(guī)化預(yù)計在2012年一季度，因此明年將在以下幾個方面做好準(zhǔn)備工作。

（1）確定目標(biāo)客戶。通過crm篩選，將開戶3—6個月，把客戶資產(chǎn)規(guī)模拓寬到30萬以上，通過電話進(jìn)行需求回訪，了解客戶對于融資融券的認(rèn)知程度，并根據(jù)電話回訪確認(rèn)客戶對融資融券是否有意向，組織兩次針對目標(biāo)客戶以及潛力客戶的現(xiàn)場培訓(xùn)，如果客戶有需求，可以進(jìn)行一對一的講解，并可以通過qq、郵件、短信等方式為客戶普及融資融券相關(guān)知識，此工作計劃在2012年3月31日前完成。

（2）組織營業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)知識，由于融資融券業(yè)務(wù)2012年1季度可能轉(zhuǎn)常規(guī)，所以要加快營業(yè)部全體員工對融資融券業(yè)務(wù)的熟悉，計劃在2012年3月31日前對營業(yè)部全體員工進(jìn)行2-3次培訓(xùn)。

（3）果總部組織營業(yè)部參與仿真交易，積極組織客戶參與，計劃組織符合條件并有意向參與融資融券交易的客戶比例不低于20%參與測試。

（三）基金銷售

總結(jié)2011基金營銷過程中的問題與困難，擬制定2012年基金營銷方案。（1）堅持產(chǎn)品銷售適用性原則針對不同客戶的需求開展銷售工作，同時緊跟公司大方向，積極與銀行渠道合作開發(fā)銀行渠道基金銷售潛力，特別是東證系列理財產(chǎn)品應(yīng)積極向銀行客戶推廣。

（2）加大宣傳力度，利用短信、飛信、廣播等平臺向投資者進(jìn)行宣傳，宣傳正確的投資理念。

（3）對原有基金客戶進(jìn)行更好的維護(hù)，推廣理財理念和正確投資基金的方法，加強(qiáng)定期回訪制度，使投資者更全面的了解基金市場的最新行情。

（4）提升自身基金研究水平，更好的為投資者服務(wù)。

（5）嚴(yán)格遵守基金的適當(dāng)性原則，將客戶分類，并將合適的產(chǎn)品推薦給適合該類型產(chǎn)品的客戶。

（6）加強(qiáng)對員工和客戶的基金培訓(xùn)工作，使其充分了解各類基金產(chǎn)品性質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險教育。

（7）認(rèn)真理解和學(xué)習(xí)公司推薦或發(fā)行的每一只基金和理財產(chǎn)品，并積極完成各項基金任務(wù)。

（四）ib業(yè)務(wù)

我營業(yè)部目前尚未取得ib業(yè)務(wù)資格，爭取在2012年取得ib業(yè)務(wù)資格，積極配合公司總部和證監(jiān)會進(jìn)行申報驗收的準(zhǔn)備工作。在未獲批ib資格前，我部堅持合規(guī)經(jīng)營，取得ib資格后，積極開展業(yè)務(wù)。2012年ib業(yè)務(wù)工作措施如下：

1.積極開展投資者教育工作

（1）我部堅持合規(guī)經(jīng)營，不開展宣傳活動。我營業(yè)部積極開展投資者教育工作，幫助投資者提前了解期貨業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險，引導(dǎo)客戶結(jié)合自身情況，理性認(rèn)

識相關(guān)投資機(jī)會及風(fēng)險，糾正客戶對期貨市場的錯誤認(rèn)識。平時傳閱一些股指期貨投資指南、股指期貨問答等。每月客戶服務(wù)部投資者教育課時，講解一些期貨知識，在現(xiàn)場組織股指期貨投資者教育座談會，主要面向已有及潛在客戶。提高客戶對期貨市場特別是股指期貨認(rèn)識，并有效和股票市場相結(jié)合，達(dá)到培養(yǎng)客戶對股指期貨的關(guān)注度和興趣，同時提高客戶對風(fēng)險的認(rèn)識。

（2）員工的培訓(xùn)工作，堅持每個星期五堅持開展員工的培訓(xùn)工作，主要培訓(xùn)內(nèi)容是期貨基礎(chǔ)知識和法律法規(guī)，爭取在2012年讓大部分的員工取得期貨業(yè)務(wù)資格，為ib業(yè)務(wù)的開展奠定基礎(chǔ)，按照公司下發(fā)的各項規(guī)章制度和期貨方面的最新咨詢對員工進(jìn)行培訓(xùn)。

2.為了提高客戶的操作能力，多請渤海期貨的老師講課。

（1）定期邀請渤海期貨的講師、外部講師、民間操盤高手等對營業(yè)部潛在客戶進(jìn)行期貨市場上專業(yè)知識及實戰(zhàn)方面的面授。提高潛在實際操作的能力以保證客戶的永續(xù)性。對于有需求的客戶積極配合開通模擬賬戶，進(jìn)行實際開戶前的模擬操作。另外針對營業(yè)部營銷人員定期舉行期貨相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)或答疑，從源頭增強(qiáng)營銷人員的業(yè)務(wù)、專業(yè)能力，提高競爭力。

（2）通過qq群的方式加強(qiáng)非現(xiàn)場投資者教育工作。依托網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)大功能在qq群眾解答客戶的問題，或者論壇方式解答客戶的問題。（內(nèi)容不拘一格，在控制風(fēng)險的同時通過各渠道給予客戶強(qiáng)有力的服務(wù)和支持）

（五）財務(wù)部

財務(wù)部計劃2012年在營業(yè)部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，我們通過大幅壓縮費用，將費用控制在最低點，將費用控制在最小化。此外，財務(wù)部要給總經(jīng)理提供各項數(shù)據(jù)，為總經(jīng)理的內(nèi)部調(diào)控提供保證，為進(jìn)一步節(jié)約財務(wù)費用，提高經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮作用。

二、日常工作方面

（一）合規(guī)

1.加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)工作，每季度進(jìn)行一次全員培訓(xùn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險意識，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理。

2.按照公司合規(guī)管理要求，合規(guī)專員認(rèn)真開展全方位業(yè)務(wù)審查，防范風(fēng)險。內(nèi)容包括營業(yè)部制定的各項規(guī)章制度的合規(guī)性審查；營業(yè)部擬開展的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案的合規(guī)性審查；營業(yè)部向監(jiān)管部門報送材料的合規(guī)性審查；營業(yè)部擬簽定的合同文本的初審；營業(yè)部的司法協(xié)查及其他行政執(zhí)法案件處理的合規(guī)性審查；營業(yè)部公章使用的合規(guī)性審查；營業(yè)部信息系統(tǒng)權(quán)限的申請、變更、注銷等環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查；營業(yè)部各項自查報告的初審；營業(yè)部以各種方式（含廣播、電視、報紙、傳單、海報、條幅等）發(fā)布的招聘、營銷、宣傳等信息的審查；營銷人員及經(jīng)紀(jì)人crm經(jīng)紀(jì)關(guān)系確立的合規(guī)性審查；員工經(jīng)紀(jì)關(guān)系確立的合規(guī)性審查;crm系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事件和異常交易監(jiān)控系統(tǒng)異常交易上報公司前的審查工作；通過短信平臺向客戶發(fā)送的短信內(nèi)容的合規(guī)性審查；向監(jiān)管部門報送監(jiān)管報表的審核等內(nèi)容。

3.合規(guī)專員每月進(jìn)行日常業(yè)務(wù)合規(guī)檢查和督辦。包括客戶賬戶的抽查、營銷業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查、客戶回訪抽查、員工執(zhí)業(yè)行為檢查、投資者教育等檢查內(nèi)容。對內(nèi)部審計、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、反洗錢監(jiān)管機(jī)關(guān)、客戶投訴涉及內(nèi)容進(jìn)行督辦。

4.合規(guī)專員督導(dǎo)營業(yè)部完善反洗錢相關(guān)制度，并對制度的合規(guī)性進(jìn)行審查；對上報的反洗錢大額交易、可疑交易進(jìn)行審查；對上報的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表進(jìn)行審查；營業(yè)部上報的反洗錢工作計劃、總結(jié)、工作小組人員名單、自律評估報告、工作信息和調(diào)研報告等其他非現(xiàn)場監(jiān)管材料進(jìn)行合規(guī)審查；檢查客戶大額交易和可疑交易分析和排查情況；及時掌握營業(yè)部所在地人民銀行及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，協(xié)助營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對反洗錢宣傳、培訓(xùn)、身份識別、風(fēng)險等級劃分、可疑交易分析等工作進(jìn)行督辦，及時督導(dǎo)按要求報備各種監(jiān)管材料。

5.向公司合規(guī)風(fēng)險管理部報告月度風(fēng)險管理報告和重大事項報告。每月前三個工作日，按照公司風(fēng)險管理要求，進(jìn)行自查，上報風(fēng)險管理報告。如遇重大項，按報告流程向公司報告。

6.做好交易所客戶風(fēng)險交易提示的核查、報告及公司風(fēng)控事件、異常交易事件的核查處理工作。

7.每月定期做好柜臺數(shù)據(jù)核對、員工權(quán)限核對工作。每月20日根據(jù)電腦部與業(yè)務(wù)服務(wù)中心確認(rèn)的柜臺數(shù)據(jù)核對表，跟蹤監(jiān)督處理。月初根據(jù)電腦部提供的員工權(quán)限表，進(jìn)行員工權(quán)限核對工作。

（二）業(yè)務(wù)中心

1.業(yè)務(wù)中心的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)

業(yè)務(wù)中心的員工共有六人，首先加強(qiáng)全體員工的培訓(xùn)工作。

（1）組織員工學(xué)習(xí)與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)章制度、提高崗位業(yè)務(wù)技能、及時更新專業(yè)知識，對培訓(xùn)的內(nèi)容每個月考核，考核一律采取閉卷考試的方式，將考試成績計入員工的月度考核中。

（2）另一方面要鼓勵本部門員工積極參加證券、期貨等從業(yè)資格的考試。（3）派員工到其他營業(yè)部業(yè)務(wù)中心學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)及服務(wù)方式、特點，及時改進(jìn)業(yè)務(wù)中心的服務(wù)模式。

（4）業(yè)務(wù)中心全體工作人員在保證電子化憑證全部上傳之后，盡量按時參加營業(yè)部的培訓(xùn)。

2.業(yè)務(wù)中心的管理制度

在工作中，落實公司總部關(guān)于營業(yè)部業(yè)務(wù)中心的各項管理考核細(xì)則，需要建立相關(guān)制度作為保障。因此，業(yè)務(wù)中心根據(jù)中國證監(jiān)會經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新規(guī)以及公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度制定業(yè)務(wù)中心管理制度如下：

（1）業(yè)務(wù)管理制度：

? 柜員權(quán)限及特殊權(quán)限的管理 ：確保本部門新入司員工均在取得證券從業(yè)資格的情況下進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限的申請，每月月末核對柜員權(quán)限變更情況，臨時權(quán)限通過oa及時上報總部申請。

? ? 賬戶信息一致性的管理：每個月的20日由電腦部導(dǎo)出數(shù)據(jù)比對，對賬戶信息不一致的情況及時核查原因、即時呈報解決，并有情況說明。? ? 投資者身份信息核查：新開賬戶的投資者身份信息必須獲取公安信息比對，存疑信息必須提供輔助證明。身份信息變更證明及公證書必須進(jìn)行核實，并留存電話錄音。

? ? 業(yè)務(wù)專用章使用的管理：要求印章使用人嚴(yán)格執(zhí)行《營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)印章管理實施細(xì)則》，建立業(yè)務(wù)印章使用登記簿。做好印章使用人的變更交接和登記工作，并及時報備總部。

? ? 單客戶多存管賬戶的管理：嚴(yán)格執(zhí)行公司

? 業(yè)務(wù)晨會：每個交易日8時30分至9時，業(yè)務(wù)中心召開晨會并有會議記錄，會議內(nèi)容為：通報當(dāng)日新的業(yè)務(wù)規(guī)則通知、總部各項通知，業(yè)務(wù)操作的注意事項，營業(yè)部的通知及各部門之間的工作協(xié)調(diào)等事項。? 業(yè)務(wù)例會：每周至少召開一次業(yè)務(wù)例會并有會議記錄，時間與公司及營業(yè)部的其他會議分開，會議內(nèi)容為：首先是部門員工匯報當(dāng)期工作情況、任務(wù)完成情況、后續(xù)工作計劃、重要事項匯報。然后是業(yè)務(wù)中心當(dāng)期工作成效分析，討論后續(xù)工作計劃。最后是業(yè)務(wù)中心經(jīng)理總結(jié)，布置工作任務(wù)，提示注意事項。

? 固定資產(chǎn)的管理：業(yè)務(wù)中心使用的固定資產(chǎn)，由專人負(fù)責(zé)，按程序報修、報備。

? 部門安全方面的管理：業(yè)務(wù)中心防火防盜責(zé)任落實到人，每天下班前，責(zé)任人逐項檢查，防患于未然。

? 部門衛(wèi)生方面的管理：按照營業(yè)部劃分的衛(wèi)生清理分擔(dān)區(qū)，由分管人每周進(jìn)行一次衛(wèi)生清理，業(yè)務(wù)中心經(jīng)理檢查驗收。

? 業(yè)務(wù)中心的投訴受理：客戶關(guān)于業(yè)務(wù)中心的投訴，由業(yè)務(wù)中心經(jīng)理受理，及時調(diào)查處理，給客戶滿意的答復(fù)和安撫。上報營業(yè)部總經(jīng)理并備案待查。

(4）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公文呈報及報表管理：

業(yè)務(wù)中心應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)項目，按照公司規(guī)定流程，通過oa系統(tǒng)將公文呈報至業(yè)務(wù)歸屬部門。

業(yè)務(wù)中心的報表管理，專人負(fù)責(zé)，明確報表數(shù)據(jù)來源，保證報送的時效性，維持報表的原始結(jié)構(gòu)，保證報表及文件質(zhì)量。

3.營業(yè)部賬戶規(guī)范工作方面

加強(qiáng)賬戶開立管理，嚴(yán)格按照登記公司和公司總部下發(fā)的相關(guān)制度和各項業(yè)務(wù)操作指引受理客戶相關(guān)業(yè)務(wù)。堅決杜絕不合格賬戶等業(yè)務(wù)差錯的發(fā)生,完善賬戶管理長效機(jī)制，確保我部參與交易的證券賬戶全部為合格賬戶，對新增的休眠賬戶另庫存放。

4.營業(yè)部反洗錢工作方面

(1)做好可疑交易排查甄別、報告工作，對風(fēng)控系統(tǒng)內(nèi)篩選出來的可疑交易數(shù)據(jù)，即時逐筆進(jìn)行甄別。對于符合可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)的賬戶，按公司要求報告。

(2)做好客戶身份識別和反洗錢風(fēng)險等級劃分工作，進(jìn)一步加強(qiáng)客戶身份識別工作，盡職調(diào)查。每月定期查詢柜臺系統(tǒng)中客戶身份證的有效期限，及時辦理通知及相應(yīng)業(yè)務(wù)限制等工作。建立機(jī)構(gòu)賬戶持續(xù)跟蹤檢查機(jī)制，每年的6月份及時通知機(jī)構(gòu)客戶對有效證件進(jìn)行更新。對于已經(jīng)過期或未經(jīng)過當(dāng)年年檢的機(jī)構(gòu)投資者，按照公司要求對其賬戶進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限的限制。對于反洗錢重點關(guān)注客戶，在每年的1月1日和7月1日安排人員對客戶進(jìn)行一次電話錄音回訪。如仍不能聯(lián)系到的投資者，留存詳細(xì)查找客戶的工作底稿備查。

(3)宣傳培訓(xùn)工作

(4)反洗錢宣傳工作常抓不懈，做好營業(yè)部場所內(nèi)反洗錢宣傳，在營業(yè)部大廳內(nèi)顯要位置懸掛反洗錢宣傳條幅，大堂顯示位置處擺放反洗錢宣傳資料供客戶閱讀與了解，擴(kuò)大反洗錢宣傳力度。5月和8月進(jìn)行反洗錢的相關(guān)法律法規(guī)及實施細(xì)則的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強(qiáng)對全體員工的反洗錢知識培訓(xùn)，提高員工的反洗錢工作水平。

5.業(yè)務(wù)中心柜臺業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、流程化，提高業(yè)務(wù)辦理效率。按照公司規(guī)定的崗位模式設(shè)置，執(zhí)行一站式服務(wù)。嚴(yán)格落實公司《員工行為規(guī)范基本準(zhǔn)則》和《股份有限公司業(yè)務(wù)服務(wù)中心規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)》，我部自2012年首個交易日起，執(zhí)行客戶“綁定式”服務(wù)模式，業(yè)務(wù)中心嚴(yán)格按照工作流程完成客戶服務(wù)工作單及客戶的流轉(zhuǎn)，移交理財中心。在業(yè)務(wù)辦理過程中增強(qiáng)服務(wù)意識，處理客戶投訴遵循首問負(fù)責(zé)、限時處理和合規(guī)原則，提高投資者的滿意度，強(qiáng)化員工行為管理，樹立客戶至上、信譽(yù)

（2）制定協(xié)調(diào)機(jī)制，每個交易日9時之前，各部門可向業(yè)務(wù)中心提出當(dāng)日的業(yè)務(wù)需求，業(yè)務(wù)中心予以重點安排，優(yōu)先滿足。

（3）制定客戶交接機(jī)制，營業(yè)部員工可以將全員營銷客戶及業(yè)務(wù)需求與業(yè)務(wù)中心的咨詢崗交接，咨詢員引導(dǎo)客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，員工可放心回崗工作。

（4）業(yè)務(wù)中心開通綠色通道，設(shè)專柜滿足業(yè)務(wù)需求。

（5）按照各部門2012年的工作方案及業(yè)務(wù)需求，業(yè)務(wù)中心將按業(yè)務(wù)的輕重緩急，及時調(diào)整、合理安排，在業(yè)務(wù)上積極的配合、大力的支持。

（三）理財中心 1.提升市場占有率---投資咨詢工作方面具體方案

（1）投顧業(yè)務(wù)中，優(yōu)先發(fā)展運營能力差的準(zhǔn)投顧客戶。

無論是投顧業(yè)務(wù)還是常規(guī)咨詢服務(wù)，提高市場占有率最核心的解決之道在于提高客戶的運營能力。而投顧則是很好的切入點。因為它消除了常規(guī)咨詢中，咨詢?nèi)藛T與客戶的因合規(guī)要求而形成的咨詢服務(wù)障礙?？捎行У貜浹a(bǔ)客戶的運營能力不足的問題。所以是方案之一。

（2）通過發(fā)揮投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品在提升客戶運營能力上的帶動性。目前，我理財已經(jīng)成功開發(fā)了一整套服務(wù)投顧及常規(guī)咨詢的自動趨勢跟蹤系統(tǒng)及自動選股系統(tǒng)。一定程度的系統(tǒng)化及程式化，有利于達(dá)成科學(xué)的帶動性目標(biāo)。

（3）在投顧產(chǎn)品和常規(guī)咨詢產(chǎn)品的形成中，堅持以大盤的系統(tǒng)性機(jī)會的出現(xiàn)及系統(tǒng)性風(fēng)險的出現(xiàn)為指導(dǎo)客戶進(jìn)出個股的唯一準(zhǔn)則。放棄逆勢操作機(jī)會。爭取提高投資品種在操作上的成功率。并通過成功率樹立投顧及常規(guī)咨詢的品牌目標(biāo)，以促進(jìn)對客戶運營上的帶動性效果。

（4）在常規(guī)服務(wù)產(chǎn)品中，改進(jìn)現(xiàn)有的提示關(guān)注個股模式。采用模擬盤操作模式帶動客戶參與操作。堅持在大盤出現(xiàn)系統(tǒng)性機(jī)會時（趨勢拐點出現(xiàn)），陸續(xù)建倉十只潛力股。達(dá)到3%以上目標(biāo)即逢高了結(jié)。滾動操作，出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險（趨勢拐點出現(xiàn)）立即清倉。以產(chǎn)品的運營力帶動客戶的運營力。

（5）注重對大盤節(jié)奏的把握，在階段趨勢拐點，注意通過短信、qq群、郵件，以及通過投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品明確傳遞給客戶。為規(guī)避相關(guān)咨詢風(fēng)險，在常規(guī)咨詢產(chǎn)品中，在模擬盤位置以表格方式明確指出現(xiàn)階段策略：試探性建倉，加倉，持股待漲，輕倉觀望，空倉觀望等。可在投顧產(chǎn)品的投資策略上，以黑體加粗字明確表達(dá)上述策略觀點。

（6）若逢市場階段狀態(tài)不佳的環(huán)境?？商崾究蛻魠⑴c國債逆回購的交易或少量參與股指期貨交易或融資融券中的融券操作。以此維護(hù)住客戶的運營能力。

（7）穩(wěn)中求進(jìn)開展投顧工作。投顧服務(wù)在我國屬于試點階段，整個服務(wù)體系尚且不是很成熟。因此在開展此項業(yè)務(wù)時要爭取穩(wěn)中求進(jìn)，在提高簽約率的同時，減少退訂與客戶流失的風(fēng)險。并始終堅持投顧服務(wù)于市場占有率提升的原則。

（8）在開展投顧過程中，轉(zhuǎn)變服務(wù)理念，以客戶為中心。以提升市場占有率為最終目標(biāo)，一方面我們了解客戶的需求，使得我們的服務(wù)與客戶的需求相匹配。另一方面，我們要引導(dǎo)客戶，使得客戶對于投資顧問服務(wù)有一個正確的認(rèn)識。在條件允許情況下，盡量引導(dǎo)客戶自主交易，盡量使投顧人員處于輔助位置?；乇茏稍冿L(fēng)險。努力實現(xiàn)投顧服務(wù)于運營的原則。在服務(wù)過程中不僅要成為客戶的“良師”更要成為客戶的“益友”。

（9）繼續(xù)加強(qiáng)理財咨詢隊伍建設(shè)。抓好部門內(nèi)員工培訓(xùn)，交流研討及自主專研，形成良好的研究風(fēng)氣。堅持用優(yōu)質(zhì)服務(wù)帶動市場占有率提升。

（10）注重借助公司投資顧問部，研究咨詢公司的力量。做好公司級理財產(chǎn)品的推廣，轉(zhuǎn)化及再加工。有效提升投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品的對客戶需求的適用性。尤其是對超大客戶的服務(wù)上爭取有所建樹。

（11）加強(qiáng)vip客戶的咨詢服務(wù)力度。做好推廣七彩虹理財終端及其他交易分析軟件的提供，促進(jìn)喜歡專研的客戶自主運營及自主交易的水平。時機(jī)成熟時，也可通過與大客戶的溝通和交流及親情服務(wù)以及行情判斷等方式，以適度的活躍交易給予工作支持。

（12）在投資顧問業(yè)務(wù)成熟后，可通過投顧業(yè)務(wù)平臺建立與大客戶的“一對一”咨詢服務(wù)關(guān)系。努力實現(xiàn)客戶核心資產(chǎn)的保值增值及市場占有率提升的雙贏局面。輔助提升大客戶的資產(chǎn)運營能力。抓住機(jī)遇，使投顧業(yè)務(wù)成為市場占有率提升的最大貢獻(xiàn)者。

2.降低客戶流失率---客戶服務(wù)工作方面具體方案。

強(qiáng)化客戶服務(wù)工作，有利于降低客戶流失率，提升對新增客戶的吸引力，有利于包括投顧業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)的開展。新的一年，我們一下幾個方面強(qiáng)化客戶服務(wù)工作。

(1)重點做好vip客戶維護(hù)。進(jìn)一步以日常生活細(xì)節(jié)為切入點，逐一分析總結(jié)出客戶的需求方向，提升服務(wù)效果。

(2)以2012年全年為時間段，分階段依次對客戶進(jìn)行維護(hù)，讓客戶感受到全年由始至終的關(guān)心，為挽留客戶創(chuàng)造條件。

(3)根據(jù)公司總部維護(hù)客戶的相關(guān)要求，把每一次的客戶維護(hù)工作做到事前細(xì)致規(guī)劃，事中認(rèn)真落實，事后詳細(xì)總結(jié)，把每一次的客戶維護(hù)工作做扎實。為挽留客戶創(chuàng)造條件。

(4)客戶挽留具體步驟。把處理過程分三個階段進(jìn)行。

(3)進(jìn)行客戶培育。對于咨詢的客戶進(jìn)行解答，對有開戶意向的客戶進(jìn)行登記，留存聯(lián)系方式。

(4)對營業(yè)部全體員工及現(xiàn)場的營銷人員進(jìn)行培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)正式開展打下基礎(chǔ)。

(5)如果我公司取得融資融券業(yè)務(wù)資格，對符合開戶條件的客戶進(jìn)行開發(fā)。

（四）基金

1．全面推動基金客戶的后續(xù)服務(wù)工作，增強(qiáng)客戶忠誠度。

（1）對營銷中心現(xiàn)有基金客戶定期聯(lián)系，每月通過短信平臺發(fā)送凈值提醒及其他重要市場信息提醒，提高其在我營業(yè)部股買基金等理財產(chǎn)品的忠誠度。

（2）定期舉辦客戶活動，組織基金產(chǎn)品持倉量超過50萬以上的客戶開展理財主題沙龍活動。

2．開展豐富的現(xiàn)場宣傳，與理財中心配合，爭取將營業(yè)部現(xiàn)場的中小客戶、低周轉(zhuǎn)客戶向基金客戶方向轉(zhuǎn)化。在營業(yè)部現(xiàn)場大量設(shè)置理財產(chǎn)品與基金的投資必要知識宣傳展板。咨詢臺、填單臺、業(yè)務(wù)柜臺等客戶必經(jīng)之處設(shè)置主推產(chǎn)品宣傳品。

3．基金學(xué)習(xí)及培訓(xùn) 對營業(yè)部員工進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)，重點解讀市場是熱門基金，基金營銷經(jīng)典案例、市場新型特色基金品種等基金知識，通過采取專人組織、集中培訓(xùn)的方式，實現(xiàn)提高基金銷售人員的基金專業(yè)銷售能力的目標(biāo)。同時加強(qiáng)基金銷售法律法規(guī)相關(guān)培訓(xùn)，控制營業(yè)部風(fēng)險。

4.潛在基金客戶維護(hù)及培養(yǎng)

在2012年全年的各類基金理財產(chǎn)品銷售過程中，營業(yè)部將重點維護(hù)基金客戶，其中對基金持有量較大的客戶做重點溝通與咨詢服務(wù)。同時加大對目標(biāo)客戶及潛在目標(biāo)客戶進(jìn)行日常維護(hù)及投資理念的灌輸。

5.加強(qiáng)現(xiàn)有基金客戶服務(wù)與維護(hù)（1）場內(nèi)基金客戶服務(wù)及維護(hù)

營業(yè)部對基金客戶的基礎(chǔ)服務(wù)包括日?；鹂蛻艋卦L，按月、季度、年分期進(jìn)行客戶回訪，其中場內(nèi)客戶每日或每周回訪，增強(qiáng)聯(lián)系及溝通感情，通過設(shè)在

場內(nèi)的基金投資專欄或廣播

將基金市場要聞及代銷基金凈值在營業(yè)部場內(nèi)傳遞給投資者?，F(xiàn)場及公告欄宣傳方面，由基金專員組織在散戶大廳及營業(yè)部顯著位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的基金宣傳海報、宣傳折頁、x展架，并在基金銷售期間由工作人員在業(yè)務(wù)大廳現(xiàn)場解答客戶疑難。為有興趣參與的客戶進(jìn)行面對面的講解，并贈送宣傳折頁。同時通過場內(nèi)走訪對持有封閉及開放式基金的客戶溝通，（2）場外基金客戶服務(wù)及維護(hù)

場外客戶目前主要通過在線平臺進(jìn)行互動，? 利用營業(yè)部的短信平臺，及時的將基金信息或基金服務(wù)信息通過這一平臺傳達(dá)到萬千客戶的手中。

? 已經(jīng)建立專門的基金qq服務(wù)群，對客戶進(jìn)行網(wǎng)上實時服務(wù)。定期將公司及研究所的基金投資分析及基金市場研究報告，進(jìn)行群內(nèi)上傳。? 建立網(wǎng)絡(luò)電子郵箱，將基金研究以及相關(guān)基金信息通過網(wǎng)絡(luò)郵箱進(jìn)行上傳，方便客戶及時獲得有價值的信息，同時對重點推薦的基金進(jìn)行客戶推廣。6.定期基金投資理財培訓(xùn)

在接下來的工作中，客戶的維護(hù)及服務(wù)我們將不斷深入細(xì)化，實現(xiàn)客戶維護(hù)新的思路與工作方式。與營業(yè)部理財中心建立培訓(xùn)合作關(guān)系，定期邀請營業(yè)部理財師舉行基金等投資教育培訓(xùn)，對國內(nèi)外影響證券市場及基金市場的政策、財經(jīng)、產(chǎn)業(yè)等市場要聞或敏感性事件及時互動溝通，建立營業(yè)部的投資培訓(xùn)專業(yè)性及實用性。

（五）電腦部

1.做好營業(yè)部的各項業(yè)務(wù)技術(shù)支持工作。

作好營業(yè)部的技術(shù)服務(wù)工作，保證營業(yè)部的安全運營，為營業(yè)部提供安全良好的交易環(huán)境，做好廣域網(wǎng)設(shè)備的維護(hù)，以保證營業(yè)部各項業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。做好外網(wǎng)設(shè)備維護(hù)，為營業(yè)部提供安全良好的辦公環(huán)境和順暢的信息瀏覽環(huán)境。

2.做好營業(yè)部網(wǎng)上交易客戶維護(hù)工作。

為適應(yīng)公司大力發(fā)展?fàn)I銷團(tuán)隊方針，同時為配合擴(kuò)大營業(yè)部在地區(qū)的影響面，有效增加營業(yè)部的利潤增長點，做好網(wǎng)上交易客戶的技術(shù)支持工作。

3.加強(qiáng)營業(yè)部內(nèi)部資源的整合，配合營業(yè)部團(tuán)隊建設(shè)，做好員工的技術(shù)培訓(xùn)工作。加強(qiáng)對營業(yè)部現(xiàn)有內(nèi)部資源的整合，有效提高現(xiàn)有資源的利用率，依靠管理抓效益，利用技術(shù)提高工作效率的同時，做到少投入多產(chǎn)出。加強(qiáng)部門人員自身技術(shù)學(xué)習(xí)之余，配合其它部門做好營業(yè)部員工及投資者的培訓(xùn)工作，同時利用新技術(shù)，在保證運營穩(wěn)定的同時，降低基礎(chǔ)運營成本。

4.切實做好營業(yè)部機(jī)房的設(shè)備切換工作。

營業(yè)部的機(jī)房重要處理機(jī)等設(shè)備已平穩(wěn)運行5年，進(jìn)入設(shè)備更換期，營業(yè)部預(yù)購置有盤站，有序地、逐步地進(jìn)行更換，同時保證設(shè)備切換期的營業(yè)部正常運營。

（六）行政

1．營業(yè)部日常、安全防范管理

營業(yè)部目前有保潔人員2人、保安人員2人，為了更好地提高營業(yè)部的服務(wù)環(huán)境和整體形象，制定了新的營業(yè)部內(nèi)部環(huán)境管理制度，制度要求全員參與營業(yè)部的衛(wèi)生、水電等日常的維護(hù)工作，主要是做好日常監(jiān)督工作，培養(yǎng)全員參與日常管理的意識、使得營業(yè)部員工養(yǎng)成愛護(hù)環(huán)境，節(jié)約能源的習(xí)慣，從而更好地提升營業(yè)部的整體服務(wù)環(huán)境。

2.營業(yè)部應(yīng)急工作的開展

我營業(yè)部根據(jù)公司總部《營業(yè)部應(yīng)急事件處理制度》的要求，結(jié)合營業(yè)部新址的自然狀況，制定了《營業(yè)部2012年維穩(wěn)工作方案》、《營業(yè)部2012年證券市場突發(fā)狀況工作預(yù)案》、《營業(yè)部2012年火災(zāi)停電等突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案》、《營業(yè)部2012年客戶糾紛應(yīng)急預(yù)案》，并按照上述預(yù)案制定了《營業(yè)部2012年證券市場突發(fā)狀況應(yīng)急演練計劃》、《營業(yè)部2012年火災(zāi)停電等突發(fā)事件應(yīng)急演練計劃》、《營業(yè)部2012年信息系統(tǒng)應(yīng)急演練計劃》，營業(yè)部將嚴(yán)格執(zhí)行計劃的安排，并根據(jù)計劃在明年定期進(jìn)行應(yīng)急工作的演習(xí)，從而提高營業(yè)部對突發(fā)事件的應(yīng)急

反應(yīng)速度和處理能力。

3.考勤、培訓(xùn)、員工儀表管理

營業(yè)部的考勤將繼續(xù)實行指紋考勤制度，并進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督管理，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為則嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事，做到有獎有罰，營業(yè)部將制定2012年的員工培訓(xùn)計劃，對全體員工將在2012年進(jìn)行培訓(xùn)，著重于培訓(xùn)員工的營銷能力和接人待物的禮儀規(guī)范，從而為更好地拓展?fàn)I業(yè)部的業(yè)務(wù)打下堅實的基礎(chǔ)。

4.營業(yè)部費用支出管理

（1）固定資產(chǎn)及低值易耗品：固定資產(chǎn)及低值易耗品專人管理，責(zé)任落實到人，提高電子設(shè)備使用壽命。

（2）郵電費：加強(qiáng)辦公電話和客戶室電話管理，包干到人。

（3）公雜費及電子設(shè)備運轉(zhuǎn)費：控制辦公費用的電子耗材的支出，制定辦公用品及電子耗材的申領(lǐng)和使用辦法。

（4）水電費：客戶室由專人負(fù)責(zé)營業(yè)部水及電的管理，辦公區(qū)由員工管理，以節(jié)約水電的開銷。

（七）財務(wù)

1．定期核對銀行帳戶，每月至少核對一次，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，使銀行存款帳面余額與銀行對帳單調(diào)節(jié)表相符。加強(qiáng)與貨幣資金相關(guān)的票據(jù)的管理，并專設(shè)登記簿進(jìn)行記錄，防止空白票據(jù)的遺失和被盜用。

2．按照公司對會計檔案的管理要求，負(fù)責(zé)對會計資料的整理立卷和裝訂成冊，建立財務(wù)管理檔案庫。對財務(wù)、會計檔案進(jìn)行科學(xué)管理，做到妥善保管，存放有序，查找方便。

3．負(fù)責(zé)營業(yè)部范圍內(nèi)資產(chǎn)、負(fù)債和損益的財務(wù)核算，監(jiān)督營業(yè)部執(zhí)行和遵守國家財經(jīng)法紀(jì)及公司財會制度

（八）期貨

1.做好期貨客戶開發(fā)和培育工作

(1)制定全員營銷期貨客戶方案，針對2011年員工營銷期貨客戶沒有進(jìn)展的

具體情況，制定新的營銷方案，根據(jù)總部的ib業(yè)務(wù)激勵政策制定好營業(yè)部的激勵政策，繼續(xù)做好客戶開發(fā)工作。

(2)加強(qiáng)與農(nóng)行等營銷渠道合作，加強(qiáng)與商超團(tuán)隊或其他營銷團(tuán)隊的聯(lián)系溝通，潛入并參與有關(guān)貴金屬交易的培訓(xùn)活動，多渠道開發(fā)客戶。把此項工作作為一個經(jīng)常性的客戶開發(fā)手段。

(3)營業(yè)部ib資格驗收合格后，將大力開展宣傳活動，舉辦大型營銷活動2次。

2.營業(yè)部ib業(yè)務(wù)的員工培訓(xùn)方面

做好期貨專業(yè)人才的培養(yǎng)和儲備工作，派出人員參加中期協(xié)培訓(xùn)活動，到渤海期貨金融業(yè)務(wù)中心學(xué)習(xí)期貨開戶業(yè)務(wù)和風(fēng)險控制，為營業(yè)部取得ib資格做好準(zhǔn)備。

對員工及營銷員每月各培訓(xùn)一次。根據(jù)需要請渤海期貨公司人員來我營業(yè)部給員工及客戶進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。對感興趣的投資者讓他們先做好期指仿真交易，熟悉交易規(guī)則，讓投資者充分認(rèn)識到期貨市場的風(fēng)險之后再開展ib開戶工作。

營業(yè)部ib資格驗收合格后，舉辦期貨大講堂，通過發(fā)放傳單合作開發(fā)等營銷措施邀請外部潛在客戶參加大講堂，實行一對一或一對多授課方式。

3.營業(yè)部股指期貨投資者適當(dāng)性制度的落實方面

做好股指期貨投資者適當(dāng)性制度的學(xué)習(xí)及培訓(xùn)工作，培訓(xùn)群體為營業(yè)部全體員工、營銷人員和潛在客戶?？紤]到期貨市場的高風(fēng)險特征，我部計劃循序漸進(jìn)的做好潛在客戶的培育工作，讓投資者逐步深入了解期貨市場的交易規(guī)則、風(fēng)險管理、交易技巧之后，再展開客戶開戶和交易工作。擬對期貨感興趣的投資者每月進(jìn)行大型培訓(xùn)一次，對于有潛力的投資者根據(jù)其需要，再進(jìn)行不定期的一對一、一對多的小型培訓(xùn)。在每月大型培訓(xùn)時融入投資者教育內(nèi)容。

4.營業(yè)部期貨客戶維護(hù)工作

期貨客戶雖少，但是單個期貨客戶傭金貢獻(xiàn)卻是證券客戶的幾倍，我們計劃對于已經(jīng)開始交易的客戶經(jīng)常問候和溝通，控制風(fēng)險，對交易貢獻(xiàn)大的老客戶在重要節(jié)日時贈送禮品，定期舉辦沙龍聚會，進(jìn)行親情化慰問，提高客戶忠誠度。